Дипломная работа. Реферат: Методика расследования вымогательства Время, место, цель насилия

Вымогательство - требование передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких (ст. 163 УК РФ).

Криминалистическая характеристика вымогательства

Криминалистическая характеристика вымогательства - это совокупность информации о типичных признаках данного вила преступлений, она постоянна и отличается вероятностно-статистическими данными, указывающими на степень взаимосвязи и взаимозависимости ее элементов. Каждый из этих элементов представляет совокупность обстоятельств, особенностей, ориентирующих следователей в определении направлений расследования.

Предмет вымогательства

Важное криминалистическое значение имеют обобщенные сведения об объекте (предмете) преступного посягательства. Для вымогательств, направленных на завладение имуществом граждан, общественных и государственных организаций характерна двусторонняя направленность: на личность потерпевшего и имущество. Здесь, как и в случаях совершения убийств, осуществляется грубое посягательство на высшие блага человека - его жизнь и здоровье, ради преступного завладения чужим имуществом или правом на него.

Установление предмета преступного посягательства при вымогательстве всегда способствует более быстрому и правильному установлению иных обстоятельств данного вила преступлений. Вид и свойства предмета преступного посягательства коррелированы с другими элементами криминалистической характеристики. Пока не будет установлено, какой материальный предмет подвергался преступному посягательству при совершении преступления, до тех пор невозможно определить объект посягательства и правильно квалифицировать данное деяние.

Анализ следственной практики показывает, что непосредственным предметом преступного посягательства при вымогательствах являются: деньги и другие бумаги; драгоценности и украшения; теле-, радио-, видеоаппаратура; автомототехника; предметы фирменной одежды, обуви и др., а также специфичным предметом являются услуги или блага.

В отличие от уголовно-правового понятия предмета преступления, предметом посягательства в криминалистическом аспекте - может быть человек, т.е. его телесная организация. Как правило, это лица с высоким уровнем материальной обеспеченности. Во многих случаях преступники располагали сведениями о противоправности столь высоких доходов своих жертв, а также немаловажное значение играет виктимологический аспект, обуславливающий целый ряд преступлений данного вида.

Вымогательству подвергаются прежде всего лица, занимающиеся коммерческой, кооперативной и индивидуально-трудовой деятельностью; значительной части вымогательств подвержены водители такси и лица, занимающиеся частным извозом; на остальную часть приходятся все остальные объекты вымогательства: фотографы-индивидуалы, руководители и организаторы культурно-зрелищных заведений, сообщества мошенников, использующих азартные игры, проститутки и некоторые другие, например, лица, продающие различные предметы на вещевых рынках и т.д. Эти данные варьируют в зависимости от региона страны, времени года, городской или сельской местности и т.д.

Необходимо заметить, что для данной категории преступлений, предмет преступного посягательства во многом детерминирует механизм совершения вымогательства, способ совершения данного вида преступления, личность преступника-вымогателя, следовую картину.

Для криминалистической характеристики предмет преступного посягательства важен в первую очередь как следообразующий объект - какие следы он может оставить на взаимодействующих объектах (преступнике, обстановке места происшествия). Криминалистическая особенность предмета преступного посягательства при вымогательствах заключается в том, что по своей природе он часть обстановки, в которой совершается преступление, а в некоторых случаях может быть и элементом способа совершения преступления.

Данные о личности потерпевших

Данные судебно-следственной практики свидетельствуют, что среди потерпевших по делам о вымогательстве преобладают лица, занимающие руководящее положение либо осуществляющие операции в финансово-кредитной, страховой и коммерческой сферах. Чаще всего подвергались вымогательству: служащие из структур исполнительной и представительной власти, связанные с предоставлением прав, лицензий имущественного характера, льгот на собственность, недвижимость, аренду, коммерческую деятельность и т. п.; руководители, должностные лица государственных и негосударственных предприятий, распоряжающиеся собственностью (президенты, директора, бухгалтеры, представители фирм и др.).

Все более отчетливо намечается тенденция перемещения активности вымогателей в сферу предпринимательской деятельности (производственной, торговой, посреднической). По мере становления и развития коммерческие структуры товарищества, акционерные общества, совместные предприятия, попадают “под контроль”, выплачивают “налог” преступным элементам.

В этом плане наиболее уязвимыми в настоящее время стали частные магазины, кафе, рестораны, автостоянки, станции техобслуживания, коммерческие банки и др.

Потерпевшим при этом может стать рядовой работник предприятия. Например, продавец, инкассатор, экспедитор, кладовщик, охранник, кассир и др. Их отличительным признаком является то, что они имеют определенные полномочия относительно денег и иных материальных ценностей, выступают либо в качестве материально ответственного лица либо лица, имеющего доступ к ним по другим основаниям.

Вторая тенденция проникновение преступных структур в сферу теневой экономики. Здесь используются для шантажа и получения “дани” такие обстоятельства, как продажа спиртных напитков и других товаров без соответствующих лицензий и сертификатов либо фальсифицированных, незаконные операции с наркотиками, валютой, сбыт фальшивых денежных купюр, незаконное предпринимательство, торговые операции с автомашинами, в том числе похищенными как в “ближнем”, так и в “дальнем” зарубежье, азартные игры (карты, наперстки, лотереи, тотализаторы), а также незаконная продажа оружия, боеприпасов, различных спецсредств, секс-бизнес (производство и распространение порнографической продукции, проституция и различные ее скрытые формы, замаскированные под массажные кабинеты, службы услуг и т. д.).

Особенность данной категории потерпевших в том, что они сами занимаются противоправной деятельностью, уклоняются от уплаты налогов, нередко незаконно имеют огнестрельное или холодное оружие и т. п. В связи с этим они, как правило, не обращаются с заявлениями в правоохранительные органы о совершенном в отношении них вымогательстве либо заявляют, но при этом сообщают информацию неточную, видоизмененную, скрывающую их противоправную деятельность. Подобные ситуации складываются на начальном этапе расследования. При этом задачами на данном этапе, в данной ситуации является определение достоверности информации, получаемой от потерпевшего, выработка путей ее объективизации, уточнения, проверки, закрепления и использования в ходе дальнейшего расследования, принятия организационных, тактических и процессуальных решений.

Среди потерпевших могут оказаться также члены семей и близкие вышеперечисленных категорий лиц.

Анализ дел о вымогательстве показывает, что во многих случаях потерпевший был знаком с виновным лицом, нередко их связывает совместная деятельность как легального, так и нелегального характера. Кроме того, криминалисты обратили внимание на то, что между персонографическими данными, видами деятельности, интересами жертвы и преступника существует определенная зависимость. Поэтому сбор и анализ информации, относящейся к личности потерпевшего, способствует более правильному пониманию способа и механизма преступления, уяснению позиции потерпевшего и виновного лица в ходе следствия, проведения следственных действий, определяет выбор тактических приемов. О потерпевшем целесообразно устанавливать данные, относящиеся к следующим параметрам его личности :

1. Персонографические сведения.

2. Признаки, имеющие уголовно-правовое значение.

3. Сведения о поведении потерпевшего в криминологической ситуации, его связях, их характере.

4. Информация о социальном положении, социальной роли потерпевшего, характере отношений с виновным и с потерпевшими до, во время и после совершения посягательства.

5. Информация об отношении его к требованиям закона (законопослушании), принадлежности к теневому бизнесу и т. п.

6. Данные, характеризующие нравственно-психологический облик.

7. Сведения, указывающие на профессиональные навыки и различные привычки.

8. Сведения конституционно-биологического и физиологического характера.

Данные о личности преступников

Как правило, вымогательство совершается мужчинами. В состав преступной группы иногда входят и женщины, но им отводится вспомогательная роль. Возраст от 16 до 60 лет. Но большинство преступлений данного вида совершаются лицами в возрасте от 18 до 30 лет. Это обусловлено, прежде всего, тем, что требования вымогателей сопровождаются угрозами и насилием, а значит, виновные должны обладать соответствующими физическими качествами - для устрашения, избиения. По этой же причине среди вымогателей значительная доля спортсменов, лиц, владеющих приемами рукопашного боя (так называемые “бойцы”) и различного вида оружием (“стрелки”). Характерным для вымогателей является их вооруженность. Они имеют и используют различное стрелковое оружие, включая армейское (винтовки, карабины, автоматы, пулеметы), в том числе оснащенное оптическими прицелами, глушителями, а также гранатометы, боевые гранаты, охотничье, спортивное, газовое оружие и холодное оружие финки, кинжалы, нунчаки, цепи и др.

Оружие и различного рода технические спецсредства приобретаются вымогателями незаконным путем похищаются, покупаются у похитителей и контрабандистов, в результате нападений на лиц, имеющих табельное оружие. Это обстоятельство обязывает следователя устанавливать, в частности, источники и каналы поступления оружия. Ими могут быть предприятия, производящие оружие, продающие его, склады оружия воинских частей, в том числе расположенных в иных регионах и государствах. Поэтому органам МВД необходимо координировать свою работу с военной прокуратурой, органами дознания воинских частей, таможней.

Вымогательству присущи групповой характер и серийность совершения преступлений, специализация преступной деятельности, высокая степень организованности и криминального профессионализма.

Численность группы различна от двух-трех человек до нескольких десятков и более. Большая численность группы обуславливает более сложную ее структуру, большее дробление по ролевым функциям ее участников, по специализации преступной деятельности. В криминалистической литературе справедливо отмечалось, что от объединения усилий воли нескольких лиц происходит взаимное “обогащение” группы, переход в иное качественное состояние, более опасное и для государства и для отдельных граждан. В период формирования группы налаживаются связи между ее участниками, оттачиваются преступные навыки, проявляются ролевые функции, определяется вид специализации группы. Проверка деловых качеств членов группы осуществляется в ходе совершения краж, грабежей и других преступлений .

Среди вымогателей имеются ранее судимые и так называемые “воры в законе”, выполняющие, как правило, режиссерские функции. Требования воровского закона представляют собой совокупность определенных устоявшихся норм поведения членов сообщества, направленных на его укрепление и сохранение.

Если в конце 80-х годов наблюдалась переориентация значительной части преступных элементов на совершение квартирных краж, то в настоящее время отмечается тяготение к совершению вымогательства. Вливаясь в данный вид преступлений, “воры в законе” и преступники иных “специальностей” вносят свой образ и способы действий (навыки, правила взаимоотношений, принципы организации) в новые преступные структуры.

Следственной практике известно следующее организационное построение группы вымогателей и распределение ролей между ее участниками:

• руководитель группы;
• советники, помощники, связные;
• лица, осуществляющие поиск возможных жертв для вымогательства, сбор информации о них, изучение обстановки при подготовке преступной операции;
• группа прикрытия лица, обязанностью которых является защита вымогателей при возможности их разоблачения и задержания, как правило, с момента, когда они попали в поле зрения правоохранительных органов. В этих группах возможно участие работников правоохранительных органов либо лиц, ранее работавших в них;
• сборщики “дани”, “налогов”;
• боевики, выполняющие задачи по запугиванию, избиению, истязанию, применению иных насильственных действий в отношении потерпевших, а также действия по уничтожению, повреждению имущества или его захвату, захвату заложников, похищению людей и т. п. Боевики участвуют в “разборках”, возникающих между соперничающими группами;
• лица, осуществляющие по предварительной договоренности связь с аналогичными преступными формированиями в данном и других регионах;
• лица, занимающиеся подделкой и изготовлением документов, различных инструментов, орудий преступлений, специалисты по радиосвязи и автотранспорту и т. п.;
• держатель казны, “общака”;
• третейский судья по урегулированию конфликтов между вымогателем и потерпевшим, между различными преступными группировками, по выработке приемлемых условий разрешения конфликта.

Криминалистическая характеристика виновного включает в себя следующие сведения:

1. Пол, возраст.

2. ФИО, кличка.

3. Образование, профессия, знания, навыки, легальный род занятий.

4. Местожительство, семейное положение.

5. Является местным жителем, мигрантом; национальность, этническая принадлежность; связи с лицами других регионов, иностранных государств.

6. Социальный статус виновного в какой сфере работает, в каком обществе вращается, связи с представителями исполнительной и законодательной власти, правоохранительных органов.

7. Владение определенным имуществом, жилым помещением (домом), транспортным средством, коммерческой структурой и др.

8. Уровень интеллектуального развития (грамотность, эрудиция), черты характера: неосторожность, общительность, неуравновешенность, вспыльчивость, жестокость и т. п.

9. Состояние психики, наличие отклонений.

10. Образ жизни. Привычки (употребление алкоголя, наркотиков и т. п.).

11. Каков размер легальных и нелегальных доходов (месячный, годовой).

12. Судимость. Находился ли под следствием. Подозревался ли в совершении преступлений. Опыт в совершении и сокрытии преступлений и поведения в ходе расследования уголовного дела. Преступные уловки.

13. Физическая сила, ловкость.

14. Функциональные признаки (походка, жестикуляция, мимика, дефекты речи, уродства и т. д.).

15. Внешний вид, одежда, обувь.

16. Является ли владельцем огнестрельного, холодного оружия или иного оружия; владельцем спецсредств, средств радиосвязи и др.

17. Имеет ли знания и навыки в рукопашном бое, применении орудий преступления.

18. Является ли членом преступной группы, каков криминальный стаж.

19. Какой преступной специализацией, специальностью владеет.

20. Какую функцию (роль) выполняет в ходе проведения преступной операции.

21. Какое место занимает в иерархии преступной группировки.

Способы совершения вымогательства

Способы совершения преступления при вымогательстве весьма многообразны. Хотя для данного состава преступления передача вымогаемого не обязательна, тем не менее, подлежат расследованию не только обстоятельства требования передачи имущества, но и передачи , если это имело место.

Из многих способов вымогательства можно назвать наиболее распространенные и характерные:

1. Прямое требование вымогателя к потерпевшему отдать (передать, перечислить на банковский счет, оставить в условленном месте) деньги, ценности, права на имущество с угрозой в случае невыполнения расправой. При этом вымогатель действует открыто от своего имени, что характерно для организованных преступных групп, цинично демонстрирующих свою силу, возможности, превосходство.

2. Анонимное требование передачи имущества, сопровождаемое угрозой применения насилия. При таком способе вымогатели прибегают к использованию тайников, посредников либо же представляются посредниками. Следует указать, что при такого рода действиях вымогателей потерпевшие чаще, чем в первом случае, идут на контакт с правоохранительными органами. Данные преступления, при условии четких действий оперативных служб и следователя, легче пресекаются, а при задержании с поличным во время принятия предмета вымогательства быстрее доказываются.

3. Сопровождаемое угрозами навязывание невыгодных для потерпевшего сделок, контрактов, как с документальным оформлением, так и по “джентльменскому” соглашению, на куплю-продажу, дарение, фиктивную охрану потерпевшего или его имущества, предприятия, при которой роль “охранников” выполняют участники преступной группы. В качестве предмета вымогательства может быть принятие “на работу” в предприятие членов преступной группировки. Сложность расследования таких приемов вымогательства в том, что нередко трудно доказать факт фиктивности заключенной сделки.

4. Требования передачи имущества в форме конкретного предложения, а угроза в форме неопределенного намека (рассказывается, например, история о лицах, не принявших подобные предложения, которых постигла беда: одних изувечили, у других сгорел дом, уничтожили автомобиль иномарки и т. д.). При таком способе вымогательства без факта передачи потерпевшим имущества преступление труднодоказуемо.

5. Требование передачи денежной суммы “взаймы”. При этом устанавливается “санкция” на случай затяжки передачи денег: потерпевший “ставится на счетчик”, т. е. устанавливается процент (или конкретная сумма) за каждый день просрочки исполнения требования с угрозой расправы в установленное время или при достижении “долга” определенной суммы.

6. Вымогательству предшествуют действия по втягиванию коммерсанта в финансово-коммерческую деятельность, которая якобы сулит большие выгоды. Начавшаяся при этом по добровольному соглашению совместная деятельность является подготовительной стадией этого преступления. Цель данной стадии установление контакта, доверительных отношений с коммерсантом, получение сведений, составляющих его коммерческую тайну, уяснение слабостей и уязвимых мест в его деятельности и на предприятии. Вместе с тем, подобные отношения являются маскировкой для вымогателя, позволяют ему выдвигать версии защиты, например, связанные с обоснованием законности претензий к партнеру-жертве, тем более, что часть претензий может быть действительно законной, другая же часть претензий в силу сложности и запутанности финансовых отношений может оцениваться по-разному, а потому является труднодоказуемой.

7. Вымогательству предшествует дорожно-транспортное происшествие или его имитация. После этого жертва втягивается в гражданско-правовые отношения, связанные с возмещением материального ущерба, значительно превышающего фактически принесенный. Подобные ситуации, сопровождаемые шантажом, могут трансформироваться в требование выплат крупных денежных сумм, компенсации ущерба в натуральной форме, например, автомашиной или иным имуществом (вплоть до загородного дома, квартиры и т. п.).

8. Коммерсант вовлекается в совершение преступления, вплоть до убийства. Например, в ходе так называемых разборок, возникающих между группировками. В данной ситуации может иметь место имитация, инсценировка убийства. Целью подобной акции может быть:

а) создать повод для шантажа и вымогательства, привязки к себе коммерсанта как соучастника тяжкого преступления;

в) отработать данный способ действия для применения его в других схожих ситуациях, а также для тренировки и проверки доверия и уровня квалификации членов преступной группы.

Целью вымогательства может быть одноразовое получение крупной суммы денег или материальных ценностей. Но в большинстве случаев целью является обложение постоянной “данью” либо полное подчинение коммерческой структуры. При этом могут достигаться другие цели преступников, например, “отмывание” денег, добытых в процессе совершения иных преступлений.

Структура способа совершения вымогательства

Все действия и используемые при совершении вымогательств приемы целесообразно разделить на несколько групп, исходя из последовательности исполнения. Такая классификация отражает структуру способа совершения вымогательств, позволяет глубже уяснить содержание деяния, определить закономерности действий преступников, тенденции их поведения, механизм преступления.

1. Подготовка к совершению преступления :

а) поиск возможных жертв, исходя из преступной специализации. Источником сведений о доходах потенциальных жертв является, в частности, банк данных различных контролирующих и финансовых органов. Доступ к таким сведениям осуществляется через “своих людей” в указанных органах, лиц, работающих в коммерческих структурах, либо “своих людей”, внедренных в нее. Также информацию получают путем наблюдения за деятельностью коммерческих структур, образом жизни ее руководителей;

б) изучение обстановки на избранном объекте;

в) изучение личности потенциальной жертвы (особенно с целью шантажа угрозы распространения позорящих сведений);

г) составление плана действий преступной операции;

д) подготовка орудий преступления;

е) поиск и определение соучастников (наем рэкетиров), распределение ролей между участниками группы;

ж) подготовка ложного алиби и средств, связанных с маскировкой преступления и своего участия в нем.

2. Действия, обеспечивающие возможность впоследствии предъявить имущественные требования к жертве :

а) совершение какого-либо преступления в отношении жертвы либо его родных, близких:

• ограничение свободы, захват в качестве заложника, похищение шантажируемого либо его родных или близких;
• похищение имущества, чтобы в дальнейшем потребовать его выкуп под угрозой уничтожения;
• получение под угрозой насилия расписки о якобы взятии в долг материальных ценностей и обязательствах их возврата;
• совершение в отношении шантажируемого каких-либо противоправных, позорящих действий.

б) создание искусственной обстановки, формально являющейся основанием для предъявления имущественных требований к потерпевшему. Потерпевшего заставляют или уговаривают сыграть в карты, “наперсток” и иные азартные игры. Путем обмана обыгрывают его;

в) просьба взять на хранение какие-либо дорогостоящие вещи, чтобы потом инсценировать кражу или ограбление и потребовать выплаты стоимости утраченного компьютера, автомашины, ювелирных изделий, произведений искусства, и др.;

г) добровольное вступление женщины в половую связь с целью в дальнейшем под угрозой сообщить в полицию о якобы совершенном изнасиловании или оглашения позорящих сведений;

д) тайная видеозапись, фотографирование интимных сторон жизни жертвы с целью получения материала для шантажа;

е) обращение преступника к будущей жертве с каким-либо вопросом, за помощью, с просьбой разрешить спор, чтобы затем потребовать компенсацию за якобы понесенные потери;

ж) использование дорожно-транспортного происшествия, в котором потерпевший выступает виновным лицом, либо создание ДТП искусственно либо имитация ДТП;

з) втягивание жертвы в совместную финансово-хозяйственную деятельность, создание искусственной обстановки, при которой появляется возможность предъявить имущественные претензии;

и) создание искусственной криминальной обстановки, вплоть до имитации убийства, в которую вовлекается жертва вымогательства якобы в качестве соисполнителя.

3. Вступление в контакт (непосредственно, по телефону, письменно) с предполагаемой жертвой с целью высказывания требований о передаче материальных ценностей, условий передачи, угроз .

4. Действия, направленные на запугивание жертвы :

а) угроза расправой без насилия;

б) применение насилия (в том числе с использованием оружия, подручных, технических средств, предметов бытового назначения);

в) повреждение или уничтожение имущества.

5. Действия вымогателей после совершения преступления :

а) получение требуемого имущества при непосредственном контакте с жертвой самого преступника либо через иных лиц;

б) изъятие требуемого из условленного места, указанного вымогателем;

в) получение требуемого почтовым переводом, ценным письмом, бандеролью, посылкой;

г) исполнение высказываемых при совершении преступления угроз побои и насилие, не опасные для жизни и здоровья потерпевшего; насилие, опасное для жизни и здоровья, в том числе убийство; уничтожение или повреждение имущества; разглашение сведений, позорящих потерпевшего или его близких; сообщение в правоохранительные органы о совершении шантажируемым какого-либо противоправного деяния.

6. Сокрытие преступником следов преступления и своей причастности к деяниям могут выполняться на разных стадиях совершения преступления, в том числе на стадии подготовки, а также в период следствия и рассмотрения дела в суде.

Следственной практике известны следующие приемы:

1) маскировка вымогательства под правомерные претензии к потерпевшему, явившиеся якобы следствием совместных хозяйственно-финансовых операций;

2) вступление в контакт с жертвой опосредованно по телефону, письменно, через третьих лиц;

3) получение требуемого имущества без личного контакта между виновным и жертвой;

4) маскировка формулировки и формы предъявления угрозы или требований о передаче материальных ценностей в виде неопределенного намека, в замаскированном виде, что может интерпретироваться по-разному;

5) инсценировка обстановки места получения материальных ценностей с целью не быть захваченным с поличным либо замаскировать подлинный характер своих преступных действий;

6) определение задач наемным вымогателям и руководство ими инкогнито;

7) изменение своей внешности и внешнего вида: преступник закрывает лицо, гримируется, переодевается, изменяет особые приметы или создает их искусственно;

8) создание для лиц, оказавшихся свидетелями преступления, видимости правомерного характера совершаемых действий;

9) сокрытие полученного имущества и примененного орудия преступления;

10) воздействие на потерпевших и свидетелей с целью отказа от заявления о вымогательстве, изменения и смягчения показаний относительно виновных лиц;

11) умолчание о тех или иных обстоятельствах расследуемого преступления либо источниках фактической информации для установления истины по делу;

13) полная или частичная подделка документов, удостоверяющих личность, государственных номерных знаков автотранспортных средств и т. п.;

14) применение средств, затрудняющих работу служебно-розыскных собак;

15) невыполнение требуемых представителями правоохранительных органов действий (например, отказ от участия в проверке показаний на месте).

Обстоятельства, подлежащие доказыванию

Перечень обстоятельств, подлежащих установлению по делам о вымогательстве, включает следующие позиции:

1. Кто заявитель, что явилось поводом для регистрации преступления, его проверки, возбуждения уголовного дела:

• частное лицо;
• представитель юридического лица (организации, учреждения, предприятия);
• постороннее лицо, которому случайно стало известно о происшедшем;
• данные оперативно-розыскной деятельности;
• материалы средств массовой информации;
• анонимное заявление;
• вымогательство выявлено в процессе расследования иного преступления.

2. Кому адресованы угрозы вымогателя:

• собственнику (владельцу) имущества или имущественных прав;
• близкому собственника;
• лицу, занимающему руководящее положение в коммерческой структуре (президенту, директору, бухгалтеру, представителю и т. п.);
• служащему и другому работнику государственного предприятия;
• представителю органа власти;
• сотруднику правоохранительного органа (МВД, прокуратуры, суда, таможни, налоговой службы и т. д.);
• рядовому работнику предприятия, наделенному определенными полномочиями относительно денег, материальных ценностей, выступающего в качестве лица, имеющего доступ к материальным ценностям (с правом распоряжения, охраны этого имущества и т. п.).

3. Соответствуют ли заявленные сведения действительности:

• соответствуют действительности полностью;
• заявитель сообщил неточную, видоизмененную информацию в связи с угрозами, боязнью насилия в отношении себя и своих близких со стороны вымогателя либо в силу противоправной собственной деятельности;
• вымогательства не было, а заявление сделано с целью “попугать” партнера, чтобы добиться выполнения своих требований, либо дискредитировать определенное лицо, связанное якобы с вымогательством, либо замаскировать какие-либо свои противозаконные действия.

4. Предмет вымогательства:

а) что конкретно требует вымогатель:

• чужое имущество вещи, деньги (валюту), ценные бумаги (акции, чеки, сертификаты, векселя) и др. (ст. 143 ГК РФ);
• имущественные права право на жилплощадь, предприятие, дачу, земельный участок, автомашину, гараж и т. п.;
• совершения действий имущественного характера заключение выгодной для вымогателя сделки (см. гл. 9. Сделки. ГК РФ), подписание выгодного договора, переуступка выгодного клиента, поставщика, включение в приказ о выдаче премии и др.;

б) каков источник доходов, явившихся объектом вымогательства:

• имущество и ценности, нажитые законно;
• имущество, нажитое противоправным или полулегальным путем.

5. Какова правомерность и законность требований, адресованных потерпевшему, трактуемых им как вымогательство:

а) полностью неправомерны; частично неправомерны; полностью правомерны (вымогательство исключается - действия виновного могут содержать признаки преступлений, предусмотренных ст. 179 УК РФ или ст. 330 УК РФ);

б) мотивированы ли действия виновного:

• корыстью;
• другими интересами и мотивами (конкуренцией, региональными интересами, личными некорыстными побуждениями и т. д.);

6. Характер угроз вымогателя:

а) была ли угроза реальной:

• каков характер высказываний;
• демонстрировалось ли оружие или другие предметы, используемые в качестве оружия;
• каково соотношение физических сил вымогателя и потерпевшего;
• какова личность вымогателя в представлении потерпевшего;
• какова была обстановка и ситуация, в которых высказывалась угроза;
• каковы иные обстоятельства, делавшие для потерпевшего угрозы реальными;

• по характеру благ, которые ставятся под угрозу (только жизнь и здоровье либо шире);
• по адресату угрозы (потерпевшему или его близким);
• была ли обращена угроза в будущее или носила непосредственный характер;

в) когда и где было высказано требование вымогателем, сколько раз;

г) в какой форме высказывались угрозы:

• устно при личном контакте;
• по телефону;
• в письменном виде;
• в иной форме.

а) применение насилия;

б) уничтожение, повреждение имущества потерпевшего или его близких;

в) распространение позорящих потерпевшего или его близких сведений:

• опасался ли потерпевший распространения этих сведений;
• связаны ли эти сведения с законными интересами потерпевшего, а также с его охраняемыми правами.

8. Время, место, цель насилия:

а) где и когда (до вымогательства, в момент его, после высказанного требования о передаче имущества) применялось насилие;

б) насилие применялось для подкрепления требования, угрозы или явилось средством завладения имуществом, его удержания;

в) имелся ли разрыв во времени между насилием и фактом завладения имуществом;

г) был ли направлен умысел вымогателя на завладение имуществом в будущем.

9. Время и место совершения преступления. Определение места и времени совершения вымогательства зависит от способа его совершения и сокрытия. Хотя вымогательство и является усеченным составом преступления и считается оконченным с момента требования передачи имущества потерпевшего, но применительно к месту и времени вымогательства следует устанавливать, где и когда происходило само требование и где и когда было совершено завладение вымогаемым имуществом, так как требование и завладение охватываются единым умыслом. В ситуации, когда преступник желает остаться неузнанным, свои требования и угрозы он высказывает по телефону или письменно. В данной ситуации местом совершения законченного вымогательства является место написания такого письма или место, откуда звонил преступник.

10. Тяжесть наступивших последствий от насилия:

• любое насилие, повлекшее любой вред здоровью, квалифицируется по п. “в” ч. 2 ст. 163 УК РФ;
• насилие, причиненное вымогателем, повлекшее тяжкий вред здоровью потерпевшего, квалифицируется по п. “в” ч. 3 ст. 163 УК РФ;
• смерть потерпевшего в процессе или результате вымогательского насилия не охватывается ни одной из частей ст. 163 УК РФ и квалифицируется по совокупности преступлений.

11. Способ действия вымогателя:

а) совершались ли подготовительные действия, в чем они заключались;

б) каков способ вступления в контакт виновного и жертвы;

в) какие совершались действия для обеспечения возможности предъявить имущественные требования:

• совершались ли с этой целью какие-либо иные преступления;
• создавалась ли искусственная обстановка вовлечения жертвы в финансово-хозяйственные и иные отношения, позволившая предъявлять ей имущественные требования;

г) каковы действия виновного после совершения преступления:

• получал ли материальные ценности;
• высказывал ли угрозы;

д) какие совершались действия с целью сокрытия преступником следов преступления и своей причастности к деянию.

12. Субъекты вымогательства:

а) совершено ли вымогательство по предварительному сговору группой лиц:

• есть ли два и более субъекта преступления;
• заранее ли, т. е. на стадии приготовления (за несколько дней, часов, минут) эти лица договорились о выполнении объективной стороны вымогательства;
• являются ли участники группы соисполнителями, т. е. полностью или частично выполняли объективную сторону состава угрожали, требовали, применяли насилие, уничтожали имущество (см. ст. 35 и п. “а” ч. 2 ст. 163 УК РФ);

б) совершено ли вымогательство организованной группой:

• создано ли устойчивое объединение двух и более лиц;
• направлена ли организованность на планирование преступления, распределение ролей, подготовку преступления, оснащение группы транспортом, техническими средствами (см. ст. 35 и п. “а” ч. 3 ст. 163 УК РФ).

13. Являлось ли вымогательство неоднократным.

14. Не является ли целью вымогательства получение имущества в крупных размерах - п. “б” ч. 3 ст. 163 УК РФ.

15. Не является ли вымогатель лицом, ранее два или более раз судимым за вымогательство либо хищение.

16. Не образуют ли действия виновных иные составы преступления.

17. Данные, характеризующие каждого из участников (возраст, семейное положение, образование, род занятий и др.).

18. Наличие обстоятельств, смягчающих или отягчающих наказание (ст.ст. 61, 63 УК РФ).

19. Наличие у обвиняемого имущества, подлежащего изъятию с целью возмещения ущерба и конфискации.

20. Обстоятельства, опровергающие событие и участие лица в вымогательстве либо указывающие на совершение какого-либо другого преступления либо указывающие на мнимое преступление (инсценировку вымогательства).

21. Обстоятельства, способствовавшие совершению вымогательства.

Особенности производства отдельных действий по делам о вымогательстве

Осмотр места происшествия

По делам о вымогательстве местом происшествия может быть место предъявления вымогателями своих требований потерпевшему, задержания вымогателей с поличным, содержания заложника или похищенного лица, место нахождения сообщников вымогателей, осуществляющих наблюдение за передачей предмета вымогательства.

Местом предъявления вымогателями своих требований является чаще всего служебное помещение или квартира. Оно может стать объектом осмотра в случае, если вымогатели появлялись там только в связи с предъявлением своих требований, на предварительном следствии сознались в содеянном и подробно описали его обстановку. При этом осмотр проводится в основном для того, чтобы удостовериться в правдивости показаний обвиняемых. Если до осмотра в обстановку помещения внесены какие-либо изменения, результаты осмотра оцениваются в сопоставлении с показаниями потерпевшего и свидетелей, наблюдавших обстановку помещения до внесения в нее изменений. Если после ухода вымогателей, предъявивших свои требования, потерпевший немедленно заявляет о случившемся в правоохранительный орган, осмотр проводится с целью обнаружения и изъятия оставленных преступниками следов (рук, микрочастиц, запаха, брошенных или случайно оставленных предметов) для использования при доказывании факта посещения вымогателями квартиры или служебного помещения потерпевшего.

Осмотр в этом случае проводится незамедлительно, а до его начала заявитель должен быть предупрежден о недопустимости внесения изменений в обстановку помещения, его уборки, проветривания.

При осмотре автомашины, использованной вымогателями, надо иметь в виду, что уличающие их предметы могут быть спрятаны под чехлами сидений, коврами, в пространстве за спинкой заднего сиденья или под ним, в щели между спинкой и нижней частью сиденья, за солнцезащитными козырьками, в ящике салона, в пепельницах, в багажнике, за запасным колесом и бензобаком, в моторном отсеке.

При осмотре необходимо принять меры к пояску пальцевых отпечатков на рулевом колесе, рычаге переключения передач, деталях приборного щитка, стеклах, держателе зеркала заднего вида, ручке наружного зеркала, ручках дверей, механизма подъема боковых стекол, кнопках блокировки дверей, пряжке и кнопках крепления ремня безопасности.

Если при задержании вымогателей произошла перестрелка, на месте происшествия могут остаться стреляные гильзы и пули. Все они подлежат изъятию для возможного отождествления оружия, примененного преступниками. Осмотр места содержания заложника или похищенного лица имеет своими целями обнаружение: следов иных преступников, кроме тех, которые были задержаны при освобождении потерпевшего (рук, курения, микрочастиц, запаха, слюны и др.); предметов, примененных для захвата заложника или похищения потерпевшего, а также для их пыток (веревок, наручников, утюга, паяльника, ножа, резиновой дубинки и т.д.); оружия, наркотиков, приспособлений для применения последних.

Если родственникам или знакомым заложника (похищенного) представлялась аудио- или видеокассета с записью просьбы жертвы заплатить выкуп, надо принять меры к обнаружению записывающей аппаратуры. Рекомендуется запечатлеть место происшествия по правилам судебно-оперативной фотографии . Криминалистически значимые признаки следует обозначить на снимках стрелками.

Осмотр предметов

Осмотру подлежат все обнаруженные и изъятые предметы. Чтобы не оставить своих отпечатков пальцев и не уничтожить имеющиеся осматриваемые предметы, надо брать за места, где не может быть следов, пригодных для идентификации (углы, ребра и т.п.)- Для выявления микрочастиц предмет осторожно осматривается над листом чистой белой бумаги.

При осмотре изъятых у задержанных или обнаруженных при обыске свертков, пакетов, коробок с деньгами или с иными предметами вымогательства вначале устанавливается материал, внешний вид упаковочного материала, его целостность, способ упаковки. После вскрытия упаковки с деньгами устанавливается количество денежных купюр, достоинство и номер каждой из них. Если у преступников была изъята переданная им имитация («кукла»), то отмечается, какие купюры находились сверху и снизу пачки, а также вид промежуточного содержимого (бумага писчая, газетная и т.д.). Если в упаковке находились иные предметы, устанавливаются их внешний вид, назначение, отличительные признаки, в том числе маркировочные знаки.

Все установленные при осмотре данные заносятся в протокол, к которому желательно приложить фотоснимки невскрытой упаковки и ее содержимого.

Носители с записью переговоров потерпевшего с вымогателями осматриваются с тем, чтобы обеспечить достоверность записанной на носителе информации. Текст, записанный на карте памяти, прослушивается, а в протоколе осмотра фиксируются содержание записи, время звучания, наличие на карте памяти повреждений.

Если значение для дела имеет не вся фонограмма, а лишь ее часть, в протоколе отражается содержание только этой части и фиксируются фразы, которыми начинается и заканчивается фонограмма. Носитель с фонограммой упаковывается и опечатывается. На упаковке делается пояснительная запись «Фонограмма по уголовному делу №...». По завершении осмотра выносится постановление о приобщении фонограммы к делу в качестве вещественного доказательства.

Обыск

При расследовании дел о вымогательстве обыск во многих случаях является неотложным следственным действием. Это обусловлено тем, что в организованных преступных группах, совершающих основную массу вымогательств, практикуются взаимооповещение, подстраховка, укрывательство и уничтожение вещественных улик.

Подавляющее большинство дел о вымогательстве возбуждается по заявлению потерпевшего, таким образом, подозреваемый бывает известен в начале расследования. Поэтому целесообразно проводить обыски по месту жительства и работы подозреваемых одновременно с задержанием, используя фактор внезапности.

Чтобы предотвратить уведомление о возможном обыске находящихся на свободе преступников теми, кто уже задержан, необходимо строго соблюдать тайну следствия, вводить в курс дела крайне ограниченный круг лиц, обращая особое внимание администрации следственных изоляторов на необходимость предотвращения передачи информации находящимися под стражей обвиняемыми оставшимся на свободе сообщникам.

При производстве обыска по делу о вымогательстве могут быть обнаружены следующие специфические для такого рода дел предметы:

• полученные у потерпевшего деньги, драгоценности, дорогостоящие предметы;
• документы, в том числе предоставляющие вымогателям какие-либо блага и составленные потерпевшим под угрозой (доверенности, завещательные распоряжения, акты дарения, долговые расписки, письменные отказы потерпевшего от востребования долга);
• ценные бумаги, свидетельства о праве собственности на недвижимость, договоры о праве на аренду, поставку товара потерпевшим;
• оружие, боеприпасы, взрывные устройства, газовые баллоны, электрошоковая аппаратура, наручники, наркотические средства;
• средства маскировки внешности (парики, маски и др.);
• звуко- и видеозаписывающая аппаратура, посредством которой записывались просьбы заложников или похищенных лиц к родственникам об уплате суммы выкупа.

Допрос подозреваемого (обвиняемого)

Для успеха расследования, в частности обеспечения результативности допросов подозреваемых, обвиняемых, важно правильно определить, от кого из них можно получить правдивые показания. Обычно это бывает лицо, имеющее небольшой преступный опыт, играющее второстепенную роль в группе. Правдивые показания склонен давать также соучастник, находившийся в конфронтации с лидером или другими членами группы, обиженный при дележе преступного дохода или по другим причинам.

Весьма положительный эффект дает запись показаний таких участников группы на аудио- или видеопленку с последующим использованием ее при допросах других членов группы, не признающих своей вины. Взятые с поличным вымогатели допрашиваются незамедлительно, пока они пребывают в некоторой растерянности. На допросах необходимо выяснять: кто был инициатором вымогательства, где, когда, при каких обстоятельствах это впервые обсуждалось; кто из соучастников был ранее знаком с потерпевшим, при каких обстоятельствах произошло знакомство. Важно также установить, откуда инициатор преступления узнал о доходах, материальном положении намеченной жертвы; каким образом и кто конкретно проводил разведывательные мероприятия; внедрялся ли кто-либо из соучастников в" экономическую структуру, где работал потерпевший, чтобы узнать о его доходах и совершаемых правонарушениях для последующего шантажа. Если такой факт имел место, надо выяснить, как удалось участнику группы внедрить туда своего человека, не помогал ли им кто-либо из сослуживцев потерпевшего. Если потерпевший вывозился для переговоров в какое-либо место, то кто и когда подыскал его.

Необходимо выяснить: получали ли вымогатели ранее от потерпевшего какое-либо имущество, деньги, документы, и если да, где они находятся; сколько фактов вымогательства имело место в прошлом.

Если преступниками были взяты заложники или похищены люди, самым тщательным образом выясняется: кто взят или похищен, когда, откуда (из дома, с работы, с улицы); каким способом; кто брал заложников или похищал людей; где последние содержатся; кем; с какого телефона велись переговоры о выкупе и кому эти требования адресовались; применялись ли пытки к заложнику или похищенному, какие именно, кто их исполнял, кто охранял заложников (похищенных). Если требование о выкупе было передано в форме аудио- или видеозаписи, то где, когда, кем, с помощью какого прибора производилась запись, где находится фоно- или видеофонограмма.

При групповой акции вымогательства на допросах выясняются роли каждого из участников преступной группы. Следует выяснить также, какие суммы вымогались, требовалась ли разовая передача или обложение «данью». Важно установить, применялось ли оружие, и если да, какое именно, кем, когда, где оно приобретено, какими другими техническими средствами пользовались обвиняемые.

Рекомендуется, кроме этого, установить, имела ли место легальная или нелегальная хозяйственная либо финансовая деятельность преступной группы, если да, в чем она заключалась, кто и чем занимался. На допросах следует выяснять структуру, иерархичность организованности преступной группы, кто какие функции выполнял, по какому принципу распределялись преступные доходы, кто какую долю получал, у кого из соучастников были дружеские отношения, а у кого конфликтные.

Допрос потерпевшего

Начинать допрос лучше с вопросов о знакомстве потерпевшего с вымогателем. Если они не были знакомы, то кто, по мнению потерпевшего, мог навести на него вымогателя. В случае их знакомства следует установить, где они познакомились, на какой почве. Если преступник, предъявляя свои незаконные требования, использовал позорящие потерпевшего сведения, то что это за сведения, как они стали известны вымогателю и соответствуют ли истине. Необходимо выяснить у допрашиваемого, впервые ли вымогатель предъявил ему незаконные требования, какие угрозы при этом имели место.

Если не впервые, какие требования предъявлялись раньше, выполнил ли он эти незаконные требования, осуществил ли преступник свои угрозы. Обращался ли допрашиваемый за защитой от вымогателей, если да, к кому именно, каков был результат обращения. Требовали ли вымогатели от него передачи денег, ценностей единовременно или требовали постоянной уплаты «дани». Направлено ли было их неоднократное требование на передачу одного и того же имущества или разного. В какой форме предъявлялись требования; устно при встрече, по телефону, письменно.

Необходимо допросить потерпевшего о том, какое насилие было к нему применено и кто из соучастников какие действия производил. Тщательному выяснению подлежит и вопрос об имеющемся у преступников оружии (пистолет, кастет, нунчак, граната и т.д.). Потерпевшего следует подробно допросить и об автомашинах, на которых приезжали преступники, их марке, цвете, госномерах, особых приметах.

Потерпевшие, взятые в заложники или похищенные, допрашиваются о захвативших их лицах, обстоятельствах захвата, доставке в место содержания и пребывания в нем. Подлежит выяснению, сразу ли заложник или похищенный согласился обратиться к своим родственникам, друзьям и другим лицам с просьбой о внесении выкупа, если не сразу, то что принудило к такому обращению; применялись ли пытки, если да, какие, кто в них участвовал. Если его обращение к родственникам записывалось на магнитную пленку, то на какой аппаратуре производилась запись.

Допросы свидетелей

Особо важное значение имеет допрос свидетелей-очевидцев. Это, в частности, лица, слышавшие, как предъявлялись требования потерпевшему, либо видевшие их в письменном виде, либо присутствовавшие при передаче предмета вымогательства, применении насилия над потерпевшим. Чаще всего очевидцами бывают родственники или сослуживцы потерпевших. В случаях, когда преступники берут заложников или похищают потерпевших (вывозят их в заранее подготовленное место, пытают), очевидцами могут быть проживающие недалеко от этого места граждане. Вопросы, подлежащие выяснению у очевидцев преступления, в основном те же, что и при допросе потерпевшего, а именно: где, когда, при каких обстоятельствах было предъявлено незаконное требование; что именно вымогалось; какой срок был назначен для передачи требуемого; сколько было вымогателей, каковы их приметы; кто что говорил, какие угрозы высказывал, какие насильственные действия совершал. У наблюдавших взятие заложников или похищенных людей выясняется, на какой автомашине их увезли (ее цвет, марка, модель, по возможности номер), в каком направлении скрылись преступники; не приходилось ли им ранее видеть эту автомашину около дома, офиса потерпевшего.

В случаях, когда вымогательство связано с бизнесом потерпевшего, на допросах его сослуживцев выясняются вопросы, относящиеся в основном к его деловой, коммерческой деятельности: кто интересовался работой его организации, в чем это конкретно выражалось; имели ли место нарушения закона, допущенные потерпевшим, и каким образом они стали известны вымогателям; какие хозяйственные или финансовые операции были осуществлены в пользу вымогателей; кто был зачислен на работу, фактически не выполняя своих обязанностей; через кого предположительно мог* ла иметь место утечка информации о финансовом состоянии организации, росте доходов, связях с другими организациями.

Иногда в качестве свидетелей допрашиваются работники полиции. Чаще всего необходимость в их допросах возникает в случаях, когда они наблюдали заподозренных при неудавшемся задержании или прослушивали телекоммуникационные переговоры, которые по техническим причинам не удалось зафиксировать. У таких свидетелей необходимо выяснить обстоятельства, связанные с проводившимися ими мероприятиями, внешние признаки заподозренных, содержание прослушанных переговоров.

Назначение экспертиз

При расследовании вымогательств чаще всего проводятся нижеследующие экспертизы.

Судебно-медицинская проводится в основном для определения наличия, характера, степени тяжести, а также давности и механизма причинения телесных повреждений потерпевшим.

Судебно-товароведческая экспертиза позволяет установить реальную стоимость полученного вымогателями от потерпевших, а также принадлежность вещей, которыми завладели вымогатели, и оставшихся у потерпевшего, к одному артикулу, продукции одного предприятия или одной производственной партии.

Судебно-почерковедческая экспертиза назначается для идентификации исполнителя рукописного текста, полученного потерпевшим или его близкими от вымогателей.

Криминалистическая экспертиза микрочастиц производится для сравнительного исследования микрочастиц, присущих одежде и содержимому карманов вымогателей и имеющихся на предметах, которые были выброшены ими при задержании, а также для установления факта контактного взаимодействия между одеждой заложника или похищенного и соприкасавшихся с ней одеждой преступников.

Технико-криминалистическая экспертиза документов производится в основном для идентификации печатающей техники вымогателя по машинописному тексту письменного требования, направленного им потерпевшему.

Судебно-баллистическая экспертиза дает возможность отождествить оружие вымогателя по обнаруженным на месте происшествия пулям и гильзам.

Иногда назначается комплексная бухгалтерско-экономическая экспертиза с целью установления размера ущерба, причиненного потерпевшему ухудшением экономического положения его фирмы вследствие удовлетворения предъявленных вымогателями требований.

Фоноскопическая экспертиза дает возможность идентифицировать лицо, чья речь записана на фонограмме устного требования вымогателя, установить конкретный магнитофон, на котором произведена определенная запись, установить содержание звукозаписи по не вполне доброкачественной фонограмме.

Оперативно-разыскные действия при вымогательстве

Использование звукозаписи

При расследовании вымогательств используется звукозапись, обычно осуществляемая либо потерпевшим при переговорах с преступниками, либо оперативными работниками при прослушивании телефонных переговоров. В соответствии с ч. 2 ст. 8 Закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» прослушивание телефонных переговоров допускается только на основании судебного решения и при наличии информации о признаках подготавливаемого тяжкого преступления или о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших его. К числу таких преступлений относится вымогательство, квалифицируемое по ч. 2 и 3 ст. 163 УК РФ.

На основании ст. 4 упомянутого Закона в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с обязательным уведомлением суда в течение 48 часов.

Наиболее ценна звукозапись такого телефонного разговора потерпевшего с вымогателем, в котором ясно выражен умысел на совершение преступления, высказаны конкретные угрозы на случай невыполнения требований вымогателя, имеется указание на его личность, принадлежность к определенной преступной группировке, названы организаторы и пособники вымогательства, названы способы получения требуемого и то, что предлагает вымогатель взамен. Поэтому потерпевший должен провоцировать вымогателя на сообщение нужных сведений посредством, например, следующих фраз.

• Я вас не знаю (не помню), кто вы такой, как к вам обращаться?
• С чего это вы требуете (деньги, вещи, услуги и пр.), ведь я вам ничего не должен и ничем не обязан?
• Я хочу переговорить с вашим руководителем о снижении требуемой суммы; как его зовут, где он сейчас находится?
• А что будет, если я не выполню ваши требования?
• Ну, хорошо, я согласен; как я должен вам платить: ежемесячно или единовременно?
• Как мне связаться с вами, если у меня будут требовать деньги другие вымогатели?
• Давайте уточним способ передачи, что должен делать я, где и когда мне вас ждать; в чем вы будете одеты, какая марка, модель и цвет вашего автомобиля?
• Уточните счет, на который я должен перевести деньги, каков адрес отделения банка, назовите фамилию вкладчика.

В целях придания полученной оперативным путем звукозаписи значения судебного доказательства рекомендуется составить следующие документы:

В случае осуществления звукозаписи самим потерпевшим:

• протокол передачи потерпевшему магнитофона (диктофона) и установки его в определенном месте;
• протокол выдачи потерпевшим магнитофона, с записанной фонограммой его беседы с вымогателями;
• протокол осмотра звукозаписывающего устройства и прослушивания звукозаписи;
• протокол о приобщении к делу кассеты с звукозаписью в качестве вещественного доказательства. Факт звукозаписи надо подтвердить допросами потерпевшего, оперативных работников, выдавших ему магнитофон, свидетелей разговора, если они имеются.

В случае осуществления звукозаписи оперативным сотрудником полиции:

• протокол осмотра звукозаписывающего устройства перед звукозаписью;
• протокол осмотра звукозаписывающего устройства после звукозаписи и прослушивания звукозаписи.

Необходимо вынести постановление о приобщении кассеты со звукозаписью в качестве вещественного доказательства по уголовному делу. Кроме того, следует допросить в качестве свидетеля лицо, осуществившее запись.

Использование видеозаписи

Видеозапись используется в основном для фиксации факта получения предметов вымогательства преступниками.

В целях придания полученной оперативным путем видеозаписи значения судебного доказательства составляются документы, аналогичные указанным выше, применительно к оперативной звукозаписи.

Операция «задержание с поличным». Использование химических маркеров

Для уличения вымогателей требуемые ими предметы могут быть промаркированы, например, люминофором либо иным веществом, способным перейти на руки или одежду преступника. При обнаружении меченых вещей у преступника метки из люминофора выявляются в ультрафиолетовых лучах. При проведении операции «с поличным» целесообразно:

• задержать получателя в момент взятия им предмета вымогательства;
• пресечь попытку избавиться от полученных предметов, оружия, наркотиков, уличающих документов, а также скрыться;
• предотвратить применение преступником оружия, взрывного устройства;
• запечатлеть акт задержания посредством видеокамеры;
• принять меры к обнаружению и задержанию сообщников получателя, скрытно наблюдающих за происходящим.

Для придания переданному преступнику предмету вымогательства статуса вещественного доказательства рекомендуется составить следующие протоколы:

• передачи потерпевшему денег (подготовки его собственных) с перечислением достоинства купюр и их номеров либо иных предметов вымогательства с указанием их признаков и способа маркировки;
• изъятий у преступника переданного ему предмета вымогательства в момент задержания с поличным оперативными работниками, организовавшими засаду;
• освидетельствования вымогателя, изъятия его одежды и ее осмотра в случае применения химического маркера;
• осмотра изъятого у преступника предмета вымогательства.

Предметы, изъятые у преступника, приобщаются к делу в качестве вещественных доказательств постановлением следователя.

Нижегородский государственный университет

им. Н.И. Лобачевского

Высший колледж управления и предпринимательства

Кафедра юриспруденции

К У Р С О В А Я Р А Б О Т А

по дисциплине: Криминалистика.

Вариант № 22

Тема: Методика расследования вымогательства

Руководитель работы:

Методист колледжа:

НИЖНИЙ НОВГОРОД

Введение. 2

Преступления этой категории обладают значительной общественной опасностью и высокой латентностью; борьба с ними представляет самостоятельную многоаспектную, в том числе и криминалистическую проблему.

Одной из важнейших теоретических проблем совершенствования расследования вообще и криминалистической методики в частности представляется разработка криминалистической характеристики отдельных видов преступлений, которая по праву является главным элементом таких методик и включает в себя наиболее общее, типичное, обуславливающее данную методику.

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика вымогательства.

Криминалистическая характеристика вымогательства - это совокупность информации о типичных признаках данного вила преступлений, она постоянна и отличается вероятностно-статистическими данными, указывающими на степень взаимосвязи и взаимозависимости ее элементов. Каждый из этих элементов представляет совокупность обстоятельств, особенностей, ориентирующих следователей в определении направлений расследования.

Важное криминалистическое значение имеют обобщенные сведения об объекте (предмете) преступного посягательства. Для вымогательств, направленных на завладение имуществом граждан, общественных и государственных организаций характерна двусторонняя направленность: на личность потерпевшего и имущество. Здесь, как и в случаях совершения убийств, осуществляется грубое посягательство на высшие блага человека - его жизнь и здоровье, ради преступного завладения чужим имуществом или правом на него.

Установление предмета преступного посягательства при вымогательстве всегда способствует более быстрому и правильному установлению иных обстоятельств данного вида преступлений. Вид и свойства предмета преступного посягательства коррелированны с другими элементами криминалистической характеристики. Пока не будет установлено, какой материальный предмет подвергался преступному посягательству при совершении преступления, до тех пор невозможно определить объект посягательства и правильно квалифицировать данное деяние.

Анализ следственной практики показывает, что непосредственным предметом преступного посягательства при вымогательствах являются: деньги и другие бумаги; драгоценности и украшения; теле, радио-, видеоаппаратура; автомототехника; предметы фирменной одежды, обуви и др., а также специфичным предметом являются услуги или блага.

В отличие от уголовно-правового понятия предмета преступления, предметом посягательства в криминалистическом аспекте - может быть человек, т.е. его телесная организация. Как правило, это лица с высоким уровнем материальной обеспеченности. Во многих случаях преступники располагали сведениями о противоправности столь высоких доходов своих жертв, а также немаловажное значение играет виктимологический аспект, обуславливающий целый ряд преступлений данного вида.

Вымогательству подвергаются, прежде всего лица, занимающиеся коммерческой, кооперативной и индивидуально-трудовой деятельностью; значительной части вымогательств подвержены водители такси и лица, занимающиеся частным извозом; на остальную часть приходятся все остальные объекты вымогательства: фотографы-индивидуалы, руководители и организаторы культурно-зрелищных заведений, сообщества мошенников, использующих азартные игры, проститутки и некоторые другие, например, лица, продающие различные предметы на вещевых рынках и т.д. Эти данные варьируют в зависимости от региона страны, времени года, городской или сельской местности и т.д.

Необходимо заметить, что для данной категории преступлений, предмет преступного посягательства во многом детерминирует механизм совершения вымогательства, способ совершения данного вида преступления, личность преступника-вымогателя, следовую картину.

Для криминалистической характеристики предмет преступного посягательства важен в первую очередь как следообразующий объект - какие следы он может оставить на взаимодействующих объектах (преступнике, обстановке места происшествия). Криминалистическая особенность предмета преступного посягательства при вымогательствах заключается в том, что по своей природе он часть обстановки, в которой совершается преступление, а в некоторых случаях может быть и элементом способа совершения преступления.

Среди элементов криминалистической характеристики вымогательства способ совершения преступления представляется определяющим, поэтому рассмотрим его подробнее. Способ совершения преступлений имеет огромное значение для практики построения методики расследования преступлений вообще и вымогательства в частности. Еще Б.М.Шавер писал, что "методика расследования отдельных видов преступлений всегда определяется методами совершения преступлений. При разработке вопросов частной методики всегда приходится идти от метода совершения преступления к методу его раскрытия". Это объясняется тем, что именно через способ, главным образом, и проявляется процесс отражения преступного акта. В нем, как в зеркале, отражается преступная деятельность лица, его мотивы и цели, а также непосредственный объект преступного посягательства и следовая картина преступления.

Все способы вымогательства можно разделить на три группы, положив в основание квалифицирующие признаки данного вида преступлений, где средством воздействия на потерпевшего служат:

1. Угроза применения насилия к потерпевшему или близким ему лицам.

2. Угроза оглашения позорящих сведений о нем или его близких.

3. Угроза повреждения или уничтожения имущества (ст.ст. 95, 148 УК РФ).

Согласно этим основаниям, первая группа способов представляет вымогательство, совершенное с применением насилия и в первую очередь - психического. К ним относятся:

a. угроза словом (при этом способе вымогатель с глазу на глаз с потерпевшим подавляет его волю и заставляет выполнить предъявленные требования);

b. передача угрозы средствами связи (по телефону, телеграфу, радио и т.п.);

c. передача угрозы с помощью письма и звукозаписи (этот способ часто используют вымогатели при захвате и удержании заложников с целью выкупа).

Для быстрейшего достижения поставленной цели преступники под угрозой принуждают свою жертву писать своим родным и близким записки, или записывают на магнитную ленту речь заложников с обращениями к близким, где потерпевшие взывали о помощи, а потом эти кассеты и подметные письма доходили до своих адресатов.

Значительное место в этой группе способов вымогательства занимают способы, характеризующиеся психическим насилием с помощью технических средств. Это такие как:

d. демонстрация орудий совершения насилия;

e. демонстрация результатов насилия.

Для этих способов характерно то, что в иносказательной форме жертве намекают о тяжких последствиях отказа от выполнения требований вымогателей.

Например, встречаются случаи, когда домой потерпевшему присылали венки или гробы, в подъезд дома или во двор по месту жительства подкидывали труппы животных с оторванными головой или другими частями тела, а также присылали фотографии с изображением покойников и т.п., намекая тем самым о таких же последствиях для потерпевшего.

Завершают первую группу способы, которые реализуются через применение физического насилия. К ним можно отнести:

f. лишение личных прав и свобод потерпевших, которые реализуются ограничением деятельности жертвы; ее хищением, заточением в безлюдные потайные места, о которых знает только узкий круг лиц;

g. непосредственное применение физического насилия.

Вторую группу образуют способы, суть которых состоит в угрозе оглашения сведений о потерпевшем или его близких. Это одна из многочисленных групп, которую могут составлять способы угрозы и шантажа оглашением тайн коммерческой деятельности; технологических процессов; оглашением сведений о незаконно получаемых доходах, услугах и т.п., а также оглашением позорящих сведений о потерпевшем либо о его близких.

Следующую группы составляют способы, реализация которых осуществляется через угрозу уничтожения или повреждения принадлежащего либо вверенного потерпевшему имущества. Особенность данных способов заключается в том, что через порчу, повреждение и уничтожение имущества вымогателя заставляет свою жертву подчиниться их требованиям.

Вымогательство как преступная деятельность включает также основные три элемента: подготовку, совершение и сокрытие. Однако совершение преступления отличается тем, что оно как процесс включает две стадии: угрозу и завладение предметом посягательства, которые отделены во времени друг от друга. Угроза при вымогательстве, как правило, предшествует завладению предметом вымогательства, однако в некоторых случаях угроза и завладения сливаются в одно действие - совершение преступления и является элементом способа. Поэтому в структуре способа совершения вымогательства необходимо различать четыре элемента:

h. подготовку к преступлению;

i. совершению преступления;

j. завладение имуществом;

k. сокрытие следов преступления.

Совершение вымогательства приводит к возникновению множества самых разнообразных следов, которые наряду с другими источниками информации позволяют не только правильно квалифицировать содеянное, но и выбирать средства и методы для раскрытия и расследования данных преступлений. Именно следовая обстановка на месте происшествия представляет материальные источники информации, позволяющие распознать признаки элементов криминалистической характеристики, которые связаны с личностью преступника. При использовании элементов криминалистической характеристики вымогательства в расследовании в первую очередь необходимо исследовать следы, которые образуются на месте происшествия.

Следовая картина - понятие собирательное, включающее описание материальных и идеальных отображений и условий, существующих на момент обнаружения преступления.

Массив судебной и следственной практики показывает, что в настоящее время материальные источники информации при расследовании вымогательств используются крайне редко. На то есть ряд причин объективного и субъективного характера:

1. многоэлементная структура места происшествия, неучет которой приводит к неполноте осмотра;

2. специфический характер образующихся следов, которые существуют только в момент совершения вымогательства;

3. сложность фиксации следов, отражающихся при осуществлении угрозы с применением психического насилия;

4. отсутствие специальных технических средств и методик их применения.

Многоэлементная структура места происшествия означает, что оно не представляет единого целого, а включает по крайней мере три участка, на которых совершается вымогательство, а именно:

1) место осуществления угрозы;

2) место восприятия угрозы и

3) место завладения предметом вымогательства.

Для некоторых способов вымогательства эти элементы могут объединяться, однако для большинства они территориально разобщены.

Некоторые способы совершения вымогательств, в частности, угроза с применением психического насилия, совершаются органолептическими средствами, главным образом словом (речью). Такие звуковые следы отсутствуют на месте происшествия, только в момент совершения преступления, поскольку звуковой след подвижен и затихает при движении. Поскольку следы вымогательства существуют на месте происшествия, то фиксация их объективными средствами осложнена тем, что она сопряжена с установкой технических средств в местах вероятного совершения вымогательства. Сейчас нередки случаи, когда потерпевший по своей инициативе записывает речь вымогателя, а затем материал звукозаписи передают в правоохранительные органы.

Вместе с тем на месте совершения вымогательства остаются и другие материальные следы-отображения, например, следы ног, рук, микрочастицы; следы-предметы: орудия реализации физического насилия (электронагревательные приборы, колюще-режущие орудия, орудия и устройства пыток и т.п.). На месте завладения предметом вымогательства остаются следы ног, рук, микрочастицы, запаховые, а также звуковые следы. Поэтому осмотр всех элементов места происшествия: места осуществления угрозы, места восприятия угрозы и места завладения предметом вымогательства имеет первостепенное значение.

Характер следов, оставляемых при вымогательстве, во многом зависит от способа вымогательства, места совершения, объекта преступного посягательства, личности и других обстоятельств.

Наряду с материальными отображениями на месте происшествия вымогательства имеется большое количество источников (следов) идеальных отображений. Это "идеальные следы", запечатлевшие событие преступления в памяти потерпевших свидетелей, подозреваемых, обвиняемых. В настоящее время они преобладают в системе доказывания, а в отдельных случаях являются единственными доказательствами.

Каждый источник содержит различное количество информации, по своему интерпретирует ее на допросе. Поэтому главной задачей следователя или оперативного работника является тактически грамотное и достаточно полное извлечение запечатленной информации о вымогательстве и процессуальное закрепление ее на материальном носителе. При этом надо учитывать объективные условия и полноту восприятия источника. Так, свидетели-очевидцы, как правило, не могут наблюдать все картину вымогательства, чаще всего в своих показаниях они сообщают лишь об отдельных эпизодах события, а по ряду уголовных дел о вымогательствах свидетелей-очевидцев вообще не бывает.

Осторожно следует относиться к показаниям потерпевших, некоторые в силу нервного потрясения, воспринимают картину события в искаженном виде. Иногда им кажется, что преступников было больше, чем на самом деле или что это были люди "огромного роста" и т.д. Поэтому полученную информацию надо тщательно перепроверять, сопоставлять с другими доказательствами.

Нельзя получить полного представления о криминалистической характеристике вымогательства в целом, не располагая сведениями о личности преступника. В структуре криминалистической характеристики вымогательства личность преступника представляет интерес в первую очередь в плане тех специфических признаков и свойств, которые коррелируют с другими элементами криминалистической характеристики и, прежде всего, со способом, предметом вымогательства, а также со следовой картиной данного вида преступлений.

Исследуя личность вымогателя, преступников данной категории можно отнести к двум типам:

1. лица, совершившие вымогательство без подготовки, спонтанно. Таких вымогателей относят к типологической группе - "случайные преступники";

2. лица, совершившие вымогательство с предварительной подготовкой. Таких вымогателей относят к типологической группе - "злостные преступники".

Для первой категории лиц характерным является невыраженная дифференциация между положительными и отрицательными потребностями. Особенно это характерно для несовершеннолетних. Они считают, что таким поведением утверждают свой авторитет в среде обитания. Немаловажную роль в этом сыграла и пресса, которая создала вымогателям-рэкетирам ореол непобедимости. Поэтому вымогательство стало еще и модным. Большинство лиц данной категории работает или учится, характеризуется положительно, занимается спортом (многие имеют высокие разряды, есть случаи - мастера международного класса).

Такой внешне респектабельный образ жизни создает определенный иммунитет от всяческих подозрений со стороны правоохранительных органов.

Ко второму типу относится личность вымогателя с преимущественной преступной установкой: характеризуется наличием таких негативных черт, в силу которых она ищет такие криминогенные ситуации, в которых возможно совершение преступления, при необходимости создает их и использует все доступные ему средства и силы достижения поставленной преступной цели. Особенностью этого типа является то, что им гораздо чаще совершаются по несколько эпизодов вымогательств, а также другие преступления в течении относительно короткого времени. Их способы совершения преступлений характеризуются устойчивостью, большей подготовленностью, продуманностью, дерзостью, скрытностью. Более половины вымогательств совершены ими с применением оружия или спецсредств, заранее подготовленных.

Для группы лиц, относящихся к типу "злостные преступники" характерно объединение в организованные преступные группы, для занятия организованными вымогательствами. Эти группы в таком виде вполне заслуживают того, чтобы их называли группами рэкетиров, потому, что по форме и по содержанию они составляют сообщество мафиозного типа и служат мощным катализатором антиобщественного поведения окружающих их членов общества.

Факт совершения вымогательства организованной преступной группой имеет не только уголовно-правовое и криминалистическое, но еще и социально-психологическое значение. Оно состоит в том, что организованные преступные группы зачастую проявляют тенденцию к росту их численности. Привлечение в группу новых соучастников идет как по инициативе преступной группы, когда ей необходимы те или иные лица для решения специфических задач (владеющие приемами различного вила рукопашного боя, специалисты по радиотехнике, электронике и др.), так и по желанию самих "новичков", которых привлекает возможность легкой наживы. Наметилась тенденция значительного омоложения соучастников данной категории преступлений - это лица в возрасте, как правило, от 16 до 35 лет. Особенно тревожно то, что на преступление молодежь идет сознательно, создавая даже некоторое идеологическое обоснование о восстановлении социальной справедливости, символы, атрибутику и т.п.

В зависимости от конкретных обстоятельств преступные группы формируются по признаку:

1. проживания их членов в одном микрорайоне;

2. общего места их работы или учебы;

3. общих интересов, занятий, времяпрепровождения;

4. прошлых преступных связей или совместного отбывания наказания;

5. родственных, национальных связей или землячества.

Отличительной особенностью таких организованных преступных групп является выработка их членами определенной системы защиты в виде подкупа различных должностных лиц, а также запугивание потерпевших и свидетелей, стремление не оставлять следов совершенных преступлений.

Организованная преступная группа вымогателей - это иерархически построенная структура преступной деятельности в виде промысла, функционирующая под покровительством коррупции. Основными структурными элементами таких групп могут быть:

6. организатор группы ("лидер" или "элита"). Практика свидетельствует, что наличие судимости теряет значение для создания авторитета организатору группы, как это было раньше. На первые роли выходят лица, ранее не судимые, но с волевым характером, предприимчивые, перенявшие преступный опыт в результате близких контактов с судимыми (имеются группы в которых не судим ни один член группы). Необходимо заметить, что среди вымогателей большое число лиц с высоким уровнем развития интеллекта (студенты, ИТР и т.п.). Многие работники государственных органов, предавая интересы службы, оказывали вымогателям покровительство и необходимые консультации. Есть факты их непосредственного участия в преступных акциях. Они и составляют следующий элемент структуры;

7. группа прикрытия (адвокаты, коррумпированные представители аппарата и правоохранительных органов);

8. бригадиры (как правило, бывшие спортсмены, возглавляющие отряды "боевиков"). Количество таких отрядов или бригад существует в зависимости от социально-экономических условий того или иного региона;

9. "боевики" (или охранники). Это низший уровень организованной группы, они являются непосредственными исполнителями. Но в преступной группе вымогателей, как известно, могут находиться лица, выполняющие и другие криминальные функции, например, разведчики, связники, наводчики, сборщики дани, держатели "общака" и т.п.

2. Выявление, анализ признаков вымогательства и тактика проверочных действий.

Своевременное выявление признаков вымогательства является первостепенной задачей для правоохранительных органов в ходе раскрытия и расследования преступлений данного вида. Как уже отмечалось, вымогательства осуществляются различными способами, от которых зависит реализация умысла. Законодатель формирует состав этого преступления как требование передачи имущества, или права на него (ст.ст. 95, 148 УК РФ). Это преступление признается оконченным уже с момента предъявления незаконного требования, то есть по закону уже в момент угрозы преступление совершилось. Угроза, выраженная при вымогательстве, направлена не только на то, чтобы подавить волю потерпевшего и заставить его отказаться от сопротивления, но и на то, чтобы заставить его выполнить предъявленное к нему требование.

Для своевременного выявления признаков вымогательства необходимо знать источники, которые способствуют получению сведений о совершенном или готовящемся вымогательстве. Такую группу признаков составляют особенности способов совершения вымогательств, возникающих в результате психического и физического насилия над потерпевшим или близкими ему лицами, что проявляется в угрозе словом - когда виновный непосредственно сам или через других лиц передает потерпевшему требование о передаче определенного имущества или права; как уже отмечалось, большое число вымогательств совершается с использованием средств связи; значительное число способов вымогательства осуществляется через письма и кассеты для магнитофонов, которые преступники-вымогатели подкидывают жертве. Характерным для этих способов является то, что угроза высказывается не самими предметами, а содержанием информации, которая зафиксирована на них, чего нельзя сказать о двух следующих способах вымогательства, когда применяемые угрозы заключаются в демонстрации орудий совершения преступления, а также демонстрация результатов насилия. Угроза при этих способах передается формой и характером повреждения. Характерные признаки возникают в результате таких способов вымогательства, как лишение прав и свобод потерпевшего или его близких, например, похищение, заточение, ограничение деятельности, а также применение электронагревательных приборов, лишение пищи и воды и т.п.

Следующую группу признаков о вымогательстве составляют те способы, которые реализуются через угрозу оглашения позорящих сведений о потерпевшем или его близких. Лидирующее положение среди них занимают те, которые реализуются через оглашение сведений о незаконно получаемых доходах, услугах и т.п. Эти преступления характеризуются своей латентностью, потому что потерпевшие, зная о незаконности своих доходов, предпочитают лучше платить "дань" вымогателям, чем заявлять о вымогательстве в правоохранительные органы. Способы данной группы вымогатели реализуют через высказывание угроз об оглашении тайн коммерческой деятельности и технологических процессов, а также об оглашении позорящих сведений личного характера.

Особую группу признаков преступной деятельности вымогателей составляют следы порчи, повреждения и уничтожения имущества и собственности потерпевшего с целью склонить его к выполнению тех действий, которых от него требуют.

В зависимости от конкретной следственной ситуации источниками осведомленности о фактах вымогательства могут быть: администраторы и другие работники обслуживающего персонала гостиниц, кафе, баров, ночных клубов, кемпингов, мотелей и т.п., где преступники проводят свое свободное время, организуют азартные игры и воровские встречи; водители такси; картежные игроки и женщины аморального поведения, особенно так называемые в преступной среде "центровые проститутки", содержатели игорных притонов, морально разложившиеся спортсмены, вращающиеся среди антиобщественных элементов.

Помимо носителей идеальных образов, источниками сведений о вымогательстве являются "немые" свидетели, вещественные доказательства, чаще всего к ним можно отнести сам предмет вымогательства. Эти источники сведений о вымогательстве обычно не являются для оперативного работника заранее известными и установленными. Для достижения этой цели осуществляется ряд мероприятий, обеспечивающих вовлечение этих источников в сферу деятельности субъектов по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений. Например, преступники еще не завладели предметом вымогательства – это создает следственную ситуацию, о которой потерпевший или его близкие сообщают правоохранительному органу о вымогательстве и намерении преступников. В зависимости от высказанных угроз, возможности и желания потерпевшего или его родственников сотрудничать с органом дознания, проводится система оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающих получение первичной информации о преступлении и преступнике. Когда существует реальная угроза жизни и здоровью, на первом этапе нет возможности в полном объеме задействовать весь арсенал имеющихся сил и средств. В частности, не всегда в данной ситуации целесообразно демонстрировать реагирование милиции на сложившуюся ситуацию: открыто осуществлять осмотр места происшествия, проводить широкие опросы людей, возможно ставших свидетелями вымогательства, подворные обходы, вызовы в орган внутренних дел родственников потерпевших (особенно заложников), посещение их квартир или домов. Поэтому при необходимости подстраховки жизни и здоровья потерпевшего все первоначальные оперативно-розыскные мероприятия по его освобождению, а иногда для гарантированного ограждения жизни и здоровья потерпевших, находящихся на свободе, проводятся зашифровано.

Значительное место в раскрытии и расследовании вымогательств имеют криминалистические и оперативные учеты. Последние представляют коллекции фотоснимков, видеофрагментов поведения лиц антисоциальной направленности. Если потерпевший видел вымогателя и запомнил некоторые признаки его внешности, то производится розыск преступника по картотеке лиц, поставленных на оперативный учет. Для этого потерпевшему предлагают просмотреть, например, альбом лиц, находящихся под административным надзором, либо фотоснимки лиц, склонных к совершению преступлений данного вида. Если потерпевший узнает вымогателя на фотоснимке, то он подлежит всесторонней проверке.

В теории криминалистики такое "опознание" по фотоснимкам называют оперативным узнаванием. Если предъявление для опознания имеет своей целью получение судебных доказательств, то оперативное опознание по АБД представляет возможность уточнения результатов поиска преступников и создания условий для получения доказательств.

В ходе проведения первоначальных следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий с целью проверки подозреваемых в совершении вымогательства, бывает, что нет доказательств, а имеются лишь оперативно-розыскные данные, либо, что доказательств недостаточно для принятия какого-то процессуального решения. Такая ситуация получила наименование в литературе и практике - раскрытие преступления от лица к установлению факта совершения им преступления. Для разрешения этой ситуации, прежде всего составляется запрос в АБД. После получения сведений, характеризующих лицо, осуществляется процессуальная проверка и таким образом устанавливают конкретное лицо, совершившее вымогательство либо причастное к нему.

3. Построение, разработка версий и планирование расследования.

Раскрытие и расследование вымогательств представляет собой многогранную деятельность, требующую разносторонних знаний, большого профессионального мастерства и жизненного опыта. Она немыслима без планирования, как одного из важнейших принципов методики расследования преступлений.

Основой планирования является версия, построенная в соответствии со следственной ситуацией, возникшей на определенном этапе расследования. Процесс построений версий - это логическое моделирование вероятных суждений на основе субъективной оценки следователем собранной информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Поэтому содержание версий сводится к объяснению наличной информации. В этой связи план расследования строится с учетом реальных возможностей проверки выдвинутых версий в реальной следственной ситуации. Для первоначального этапа расследования вымогательства реальными и наиболее типичными являются следующие три следственные ситуации:

1. совершенное деяние является вымогательством, задержано лицо, подозреваемое в вымогательстве;

2. известно лицо, совершившее вымогательство, но оно скрылось с места происшествия;

3. совершенное деяние является вымогательством, но крайне недостаточна или вообще отсутствует информация о вымогательстве.

Для разрешения каждой ситуации следователь строит соответствующие версии, которых может быть несколько. Так, на основе информации, содержащейся в первой ситуации, следователь, прежде всего, должен установить имеются ли в действиях задержанного признаки вымогательства, возможно состоялась добровольная передача имущества либо оказание каких-либо услуг, т.е. содержат ли действия подозреваемого признаки вымогательства; совершено ли вымогательство задержанным, возможно он был только посредником; далее необходимо установить, что является непосредственным предметом вымогательства, каким способом оно совершено, где, когда, с помощью каких средств, с чьей помощью оно совершено.

Вторая ситуация характеризуется информацией, позволяющей достоверно судить о том, что совершенное преступление является вымогательством – известно количество преступников, а также отдельные признаки их внешности и одежды; иногда имена, которыми они друг друга называли, особенности устной речи; характер совершенных преступных действий и применяемых средств насилия, направление, в котором скрылись преступники, какие использовались транспортные средства и т.п. Здесь сущность частных версий будет направлена на розыск преступника. Поскольку многие данные о нем известны, то розыск его может осуществляться от следов-предметов. Так, если потерпевший достаточно хорошо запомнил и воспроизводит на допросе признаки внешности рэкетира, то можно построить розыскную версию, что он возможно был поставлен на криминалистический учет. Если потерпевший помнит цвет, марку и какую-то часть номерного знака автомашин, то обычно розыск идет от вещи: кому принадлежит автомашина, которая зарегистрирована в различных видах учетов - на предприятиях, в органах ГИБДД.

Характерными для данной ситуации могут являться следующие версии о скрывшемся вымогателе:

1. преступник местный либо гастролер;

2. на основе внешних признаков сделать предположение о национальности и районе проживания;

3. по речи и наличию татуировок, по специфическому жаргону сложно предположить, что преступник ранее судим.

В наиболее сложном положении следователь оказывается при планировании разрешения третьей ситуации, когда сведения о возможном вымогателе отсутствуют либо они незначительны. В этих случаях выдвигаются те же версии, что и при второй ситуации, однако степень конкретности этих версий оказывается значительно меньшей, они больше сходны с типичными. Именно для этой ситуации характерно наибольшее число случаев ложных заявлений и инсценировок, якобы совершенных вымогательств.

Как известно, планирование начинается с построения, выдвижения общих версий о событии преступления. Такие версии могут быть по своему содержанию типичными, поскольку недостаток исходной информации будет препятствовать их конкретизации на этом этапе расследования.

Типичная версия может быть построена как для события преступления в целом, так и для отдельных его обстоятельств, подлежащих доказыванию. Так, для вымогательств типичными версиями, построенными по субъекту преступления, могут быть:

1. вымогатель-одиночка, вымогатель из состава организованной группы;

2. вымогатель ранее судимый;

3. вымогатель впервые совершает преступление;

4. вымогатель местный;

5. вымогатель-гастролер и т.д.

Типичные версии о вымогательстве могут быть построены относительно цели совершения преступления, например, вымогательство совершено с целью легкого и быстрого обогащения, вымогательство совершено с целью сокрытия другого преступления, вымогательство совершено с целью мести, допустим, преуспевающему лицу в коммерческой деятельности и т.д. При расследовании вымогательства могут выдвигаться и другие типичные верcии, например, по способу совершения вымогательства, непосредственному предмету вымогательства и др.

Версия, как средство познания, обеспечивает извлечение объективной информации о событии, по мере расследования все больше отражает содержание устанавливаемых фактов. Фактические данные, образующие объективную сторону вымогательства, устанавливают в ходе следствия не сразу. Процесс их обнаружения, собирания и исследования в криминалистике подразделяется на два этапа: первоначальный - от возбуждения уголовного дела до установления подозреваемого и предъявления обвинения и последующий - до окончания расследования.

На каждом этапе расследования процесс планирования имеет свои специфические черты, обусловленные главным образом различием решаемых задач, а также характером и содержанием производимых действий.

К основным задачам, возникающим на первоначальном этапе расследования вымогательства можно отнести:

1. уточнение целей и мотивов вымогательства;

2. получение информации о признаках преступления и лицах, его совершивших, способах вымогательства, используемых транспортных средствах и т.п.;

3. принятие решений о перечне неотложных следственных действий, времени и месте их проведения; о целях и средствах организации раскрытия вымогательства по "горячим следам";

4. выбор технических средств и тактических приемов для решения поставленных задач первоначального этапа расследования вымогательства;

5. определение тактики использования оперативной информации;

6. формирование форм и условий привлечения общественности, подсобного аппарата (доверенных лиц) и распределение обязанностей между ними.

План расследования, как материальное отображение мыслительной деятельности следователя, кроме версий и обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию, содержит выбор процессуальных и непроцессуальных средств получения доказательственной и ориентирующей информации. К ним относится следственные действия, оперативно- розыскные меры и организационные мероприятия.

Приступая к планированию последующего этапа расследования вымогательства надо проверить, как был реализован план первоначального этапа расследования, все ли отображены версии и насколько глубоко, какие возникли противоречия, пробелы. Для этого следователь либо следственно-оперативная группа в полном составе анализируют, устанавливают причинные связи между ними, формируют новые частные версии, намечают пути их разрешения.

4. Особенности тактики первоначальных и последующих следственных действий.

Собирание доказательств в уголовном судопроизводстве осуществляется всеми следственными действиями, названными в уголовно-процессуальном законе. Однако криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений ранжирует их в соответствии с характером преступления. Поскольку отдельные преступления характеризуются особенностями обстоятельств, подлежащих доказыванию, постольку и следственные действия для их установления приобретают специальную окраску. Для методики расследования вымогательств такой специфический характер присущ задержанию, обыску, допросу и предъявлению для опознания. Именно особенности этих следственных действий рассматриваются ниже.

Задержание подозреваемого за вымогательство – одно из распространенных следственных действий, обусловленных характером преступления, личностью преступника. Задержание является не только средством собирания доказательств, оно также лишает подозреваемого возможности скрыться или помешать ходу расследования, создает следователю условия для немедленного его допроса и фиксации обстоятельств, имеющих значение для дела, позволяет своевременно решить вопрос об избрании меры пресечения.

В методике расследования вымогательства обычно возникают две ситуации задержания: а) задержание с поличным и б) задержание в процессе розыска. Задержание с поличным чаще всего производится по заявлению потерпевшего. Здесь возможны два варианта:

1. задержание вымогателя во время передачи ему предмета, денег, ценностей;

2. после передачи вымогателю предмета вымогательства или выполнения требуемых условий.

Естественно, что заявитель может сообщить сведения о предмете вымогательства. Поэтому следователь или оперативный работник имеют возможность использовать признаки предмета вымогательства для изобличения преступника. Как отмечалось выше, чаще всего предметом вымогательства являются деньги. Для этого деньги, которые потерпевший собирается передать вымогателю, предварительно осматриваются в присутствии понятых, переписывают номера купюр или помечают специальными средствами. О проделанной работе составляется протокол.

Обычно задержание вымогателя производится тогда, когда он уже получил предмет вымогательства.

Одним из основных условий, обеспечивающих успешное проведение указанной тактической операции, является тщательная и целенаправленная ее подготовка. Для этого изучаются, прежде всего, возможности следственно-оперативной группы, которая будет производить задержание, условия, в которых будет проводиться данная операция, и особенно психологические и физические особенности лица, подлежащего задержанию, потому, что эти данные занимают одно из центральных мест на этапе подготовки. Устанавливаются его анкетные данные, особые приметы, признаки внешности, одежды и манеры ее ношения. Необходимо выяснить жизненный опыт задерживаемого – подвергался ли ранее задержаниям или арестам, как вел себя во время их проведения, владеет ли специальной подготовкой (боевыми приемами самбо, каратэ, боксом), располагает ли огнестрельным либо холодным оружием, ядами и т.п.

В ходе изучения личности задерживаемого необходимо получить сведения о преступных связях, взаимоотношениях с родственниками и соседями, возможности оказания ему помощи со стороны окружающих в месте предполагаемого проведения операции.

Указанная информация необходима для обоснованного и достоверного прогнозирования поведения задерживаемого до, во время и после осуществления операции.

При непосредственном захвате важно предостережение от ошибки в определении объекта задержания. Выбирая место и способы действия, необходимо учитывать так называемые "уличные ситуации", которые по объективным причинам могут возникнуть в момент задержания. Члены оперативной группы должны самым тщательным образом следить за поведением и действиями подозреваемого, чтобы своевременно предотвратить его попытки к бегству, нападению на работников милиции и не дать возможности избавиться от улик.

После осуществления физического захвата задержанного быстро удаляют в заранее выбранное и охраняемое членами следственно-оперативной группы место, которое должно располагаться в непосредственной близости от места захвата. Этими местами могут быть непросматриваемые с улицы ниша арки дома, угол внутреннего двора жилого дома или административного здания, подъезд. Здесь проводится предупредительный личный обыск задерживаемого. При этом ни в коем случае нельзя требовать у обыскиваемого предъявления документов,

удостоверяющих документов, удостоверяющих личность, а также предметов, могущих иметь значение для уголовного дела. При таком варианте действий у задерживаемого появляется возможность извлечь и применить оружие, а документы и предметы уничтожить. Документы (как и оружие) должны быть изъяты оперативным работником.

При производстве предупредительного личного обыска должны применяться такие тактические приемы, как обыск задержанного стоя, лежа, с упором рук в стену. При производстве личного обыска обыскиваемый должен всегда находиться в неустойчивом положении, а обыскивающий – в положении "равновесия".

Наряду с другими следственными действиями в изобличении виновных лиц, совершивших вымогательство и установлении истины по делу большая роль принадлежит обыску. Сущность обыска как следственного действия состоит в принудительном обследовании тела и одежды человека, помещений, участков местности, транспортных средств для отыскания орудий преступления и розыска преступников, предметов, ценностей, других объектов, могущих иметь значение для дела. Обыск является неотложным следственным действием и в случаях, не терпящих отлагательства, может быть произведен (без санкции прокурора, но с последующим уведомлением в суточный срок).

Целью производства обыска является обнаружение, прежде всего, предметов вымогательства и средств его совершения. Предметом вымогательства чаще всего являются деньги, ценности, а также услуги, выполняемые потерпевшим в пользу вымогателя. Разумеется, в ходе обыска не ищут услуги, поскольку это деятельность, а пытаются отыскать материальные следы ее, например, документы, фиксирующие ее результат, дающие право вымогателю получить какую-то вещь, деньги, земельный участок, квартиру и т.п. Перечень конкретных предметов обыска изменяется в зависимости от ситуации и времени обыска: проводится ли он в ходе уже ведущегося расследования, либо сразу же после возбуждения уголовного дела – немедленно после задержания вымогателя. Что искать, в большей степени определяется личностью обыскиваемого, его местом в организованной преступной группе: у боевика ищут, главным образом, средства и следы вымогательства, а у руководителя – ценности, документы, средства связи, транспорта и т.п.

Специфика обыска по делам о вымогательствах состоит в четком определении цели, прогнозировании конкретных разыскиваемых предметов и их следов; уяснения характера возможных материальных следов, выполнения услуг потерпевшим в пользу вымогателя и т.п. Все это требует подготовки к обыску, которая заключается в собирании сведений о месте, где будет производиться обыск и других обстоятельствах, связанных с вымогательством, прежде всего, с личностью преступника-вымогателя.

Подготовка к обыску имеет свою специфику. Особенно, если вымогательство совершено организованной преступной группой, в которой отлажен механизм взаимооповещения, подстраховки и других действий на случай провала.

К месту обыска следственно-оперативная группа прибывает незаметно для обыскиваемого. В случае необходимости выставляются посты у дверей и окон. Входить в обыскиваемое помещение следует всей группой, включая понятых. Если имеются данные, что преступник вооружен и намерен оказать вооруженное сопротивление, то проводится оперативная комбинация, обеспечивающая безопасность и успешность проведения обыска.

Сам процесс производства обыска, обстановка, в которой он происходит, безусловно предполагают определенные взаимоотношения между следователем и лицом, у которого он производится, происходит взаимный обмен информацией, а также психологическое воздействие друг на друга. В этом процессе обязательно реализуются мыслительные задачи следователя. Следователь должен строить идеальные модели действий лица, у которого производится обыск.

При расследовании вымогательства допрос – не только одно из наиболее распространенных, но и в тактическом отношении – одно из сложнейших следственных действий. Он, как и все расследование, производится в строгом соответствии с уголовно-процессуальными нормами, без какого-либо принуждения допрашиваемого путем каких-либо незаконных действий.

Предмет допроса зависит как от процессуального положения допрашиваемого, так и от того, какой информацией он может располагать. В силу этого положения в допросе следует различать основную информацию, т.е. касающуюся предмета допроса, и дополнительную, характеризующую психическое состояние допрашиваемого. Информация, с одной стороны, имеет доказательственное значение, а с другой, определяет тактику допроса (тактическая информация).

Сущность допроса состоит в востребовании от допрашиваемого показаний при помощи приемов криминалистической тактики, разработанных на основе обобщения передовой следственной практики.

В ходе допроса подозреваемого в вымогательстве следует выяснить обстоятельства, относящиеся к событию преступления, где, когда, в какой обстановке оно совершено; кто предложил совершить вымогательство, был организатором, руководил его подготовкой и исполнением; какая роль в преступной группе принадлежит допрашиваемому, каковы были его действия и роль при вымогательстве, в чем заключалась роль и действия других соучастников; когда и на какой основе организовалась группа; какие связи и взаимоотношения сложились между членами группы; какие меры конспирации соблюдаются, какие технические средства использовались при совершении вымогательства и наличие оружия в группе; у каких лиц планировалось осуществить вымогательство, какие меры предпринимались по сокрытию следов преступления и предметов вымогательства, как делились денежные средства и другие ценности между соучастниками преступления, где они хранились, каким образом и на какие цели расходовались, кто кроме лиц, принимавших участие в нападении, осведомлен о преступной деятельности.

Особое внимание следует уделять показаниям о формировании, функционировании и типе преступной группы (случайная, организованная, типа компании, преступная организация). Важным является подробное установление стадии образовании преступной группы, выявление лиц, составляющих ее ядро или актив, а также получение данных о лицах из окружения преступной группы. Не следует откладывать "на потом" выявление организатора преступления. Практика свидетельствует, что более поздний допрос является менее эффективным, так соучастники под влиянием своих соседей по камере в следственном изоляторе, родственников или более опытных соучастников преступления начинают полнее и глубже понимать значение даваемых показаний об организаторе вымогательства.

Версии о том, кто из лиц, принимавших участие в вымогательстве, является организатором могут быть выдвинуты на основании изучения межличностных отношений в преступной группе как до совершения преступления путем выявления конкретных фактов из повседневной жизни, совместной работы, отдыха, времяпрепровождения членов преступной группы, так и после совершения преступлений. По делам о вымогательствах показания соучастников могут быть единственными источниками доказательства того, кто является организатором преступления. Поэтому надо активнее использовать рекомендации, направленные на обострение противоречий между соучастниками преступления с целью получения взаимоуличающих показаний.

Полученную в ходе допроса подозреваемого информацию о том, кто из участников является организатором преступления, следует самым тщательным образом проверить, сопоставляя ее с другими доказательствами.

При допросе свидетелей (потерпевших) необходимо подробно выяснить обстоятельства совершения преступления, взаимоотношения между активными участниками групповых преступлений, виды угроз и характер насилия над потерпевшими и их родственниками; количество нападавших, их приметы; о чем говорили вымогатели между собой (обратить внимание на жаргон, клички, имена, особенности речи);какое оружие было у преступников (тип, марка, внешний вид); каким транспортом пользовались (тип, марка, внешний вид, внешние признаки, номерные знаки); в какой одежде были вымогатели (фасон, цвет, фактура материала); общие и частные признаки ценностей, которыми завладели преступники (вид, упаковки, пометки на купюрах, облигациях, заводской номер и т.д.).

Не следует ограничиваться только кругом очевидцев преступления. Для выяснения условий, способствовавших совершению вымогательства, а также в целях принятия профилактических мер, необходимо допросить сотрудников подозреваемых, членов их семей, знакомых, друзей.

Предмет допроса определяется характером вида преступления. В него могут входить обстоятельства, способствовавшие совершению преступления. Практически предметом допроса могут быть любые обстоятельства, имеющие значение для установления истины по расследуемому делу.

В процессе общения с допрашиваемым, следователь избирает наиболее эффективный, с его точки зрения, вариант поведения. С учетом ситуации он намечает определенный тактический прием или систему приемов, которые должны привести к достижению намеченной цели.

Следует отметить, что не последнее место занимает осведомленность следователя или оперативного работника о возможностях использования криминалистической тактики и техники, умение использовать знания на практике. Общеизвестно, что применение НТС в ходе следственных действий оказывает определенное психологическое влияние на всех участников следственного действия. Использование НТС в ходе расследования, в частности при проведении такого следственного действия, как допрос, создает благоприятный фон для получения доказательственной информации, позволяет не только фиксировать показания, но и создает определенный психологический климат, когда допрашиваемый задумывается, как себя вести, какие показания давать.

Звукозапись может оказать на допрашиваемого и дисциплинирующее воздействие, особенно когда он отказывается от показаний, ведет себя вызывающе, допускает угрозы и оскорбления в адрес свидетеля и потерпевшего, с которыми проводятся очные ставки. Не следует забывать, что фонограмма допроса позволяет по его окончании в более спокойной обстановке вновь проанализировать ход и результаты следственного действия, выявить допущенные при допросе тактические ошибки и просчеты, а также те противоречия и неправдоподобности в показаниях допрашиваемого, которые не были подмечены во время допроса.

Предъявление для опознания – одно из ответственейших и трудоемких следственных действий при расследовании уголовных дел, связанных с вымогательством. Поскольку способы вымогательства различны, постольку и приемы установления его участников также не одинаковы. Если угроза вымогательства осуществляется психическим взаимодействием, бесконтактно с помощью технических средств (телефон, звукозапись, письмо), то установление преступника производится путем опознания по звуковой речи (голосу), либо производством различных судебных экспертиз.

В практике расследования уголовных дел о вымогательствах объектами опознания чаще всего являются люди. Это непосредственно исполнители-вымогатели; их соучастники, например, охранники, шофера, связные-"почтальоны", организаторы преступных групп. Нередки случаи предъявления для опознания и средств вымогательства, особенно предметов и устройств, с помощью которых вымогатель физически воздействовал на потерпевшего.

Предъявление людей и вещей осуществляется в соответствии с уголовно-процессуальными правилами производства следственных действий, с использованием общих тактических приемов, известных в науке криминалистике.

Несмотря на то, что в криминалистической тактике приемы производства таких видов опознания известны, однако по делам о вымогательстве они имеют некоторую специфику. Последняя обусловлена способом совершения вымогательства, поскольку преступник скрывает свою личность: одевает маску, наклеивает усы, бороду, накладывает грим и т.п., т.е. стремится изменить внешние признаки.

Специфика таких видов опознания состоит в тактике подготовки и тактике самого предъявления для опознания.

Подготовка, как правило, включает предварительный допрос опознающего, объявление ему о цели предстоящего следственного действия, подбор объектов, в числе которых будет предъявлен опознаваемый объект. Здесь необходимо учитывать два нюанса: а) в каком состоянии находится опознающий, в качестве которого чаще всего является потерпевший, в каких условиях он наблюдал вымогателя, как долго, был ли преступник в маске, гриме, какие применял орудия угрозы и физического воздействия; б) в каком состоянии психическом и физическом находился опознаваемый: задержан, допрашивался ли, находился ли на излечении и т.д.

Имеется мнение, что проводить опознание вымогателей нецелесообразно, поскольку они оказывают отрицательное воздействие на потерпевших и свидетелей. Думается, что в соответствующих случаях опознание в натуре целесообразно заменить опознанием по фотоснимкам и видеозаписям, особенно когда имеются опасения, что предъявленный для опознания подозреваемый (обвиняемый), обладающий сильным волевым характером, способен оказать на слабовольного, нерешительного или неустойчивого в моральном плане потерпевшего (свидетеля) отрицательное воздействие или психологический нажим (мимикой, жестами, интонацией в разговоре, отдельными репликами), выразить угрозу или наоборот, разжалобить опознающего. Следствием этого может быть ложное заявление потерпевшего (свидетеля) о том, что он не опознал подозреваемого.

Если вымогательство осуществлялось при непосредственном взаимодействии, когда потерпевший видел преступника и слышал его речь, то можно опознать последующего по звуковой речи. Тактика такого опознания известна в криминалистике.

Если угроза вымогательства осуществляется с помощью средств связи (телефон, переговорное устройство, радиостанция), то в таких случаях и опознание должно проводиться с помощью этих же либо таких же технических средств связи.

Тактические приемы предъявления лица по звуковой речи остаются одинаковыми. Опознающий и опознаваемый находятся в разных помещениях и не видят друг друга. Комнаты соединены средствами связи. Следователь приглашает не менее 4-х понятых и помощника из числа следователей либо работников органа дознания. Затем по команде следователя опознаваемый и лица, в числе которых он предъявляется, в определенном порядке (по желанию опознаваемого) передают звуковую речь, а опознающий слушает и сличает результаты опознания.

Когда звуковая речь вымогателя записана на магнитофоне, видеомагнитофоне, опознание может производиться по фонограмме.

Следователь в ходе подготовки готовит не менее трех образцов записи речи каких-либо лиц, в ходе следственного действия воспроизводит фонограммы записи речи, в том числе и фонограмму с записью речи опознаваемого. При этом следователь предлагает понятым назвать порядок воспроизведения предъявленных фонограмм, что отражает в протоколе. Опознанная фонограмма под конкретным номером фиксируется в протоколе. Все остальные приемы остаются прежними.

Таковы особенности производства указанных следственных действий при расследовании дел о вымогательствах, а сведения полученные с их помощью, перепроверяются, дополняются в ходе других следственных действий, что создает предпосылку для полного и объективного расследования события, и в конечном счете – наказания виновного за совершенное вымогательство.

ЛИТЕРАТУРА:

1. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 01.07.2002г;

3. Криминалистика. Учебник для высших юридических учебных заведений./ Под ред. А.Г. Филиппова. – Спарк, Москва, 2000;

4. Расследование вымогательств (методические и тактические аспекты)/ Авт.-сост. О.Н. Коршунова, Е.Б. Серова. – СПб., 1995;

5. Бажанов С.В., Лацигин М.В., Ледащев С.В. Расследование вымогательства. – Владимир, 1997;

6. Иванов С.Н. Организация и тактические проблемы расследования вымогательства, совершённого преступными группами. – Ижевск, 1998.

Вымогательство - это требование передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а также под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких (ст. 163 УК РФ).

По делам рассматриваемой категории подлежат установлению следующие обстоятельства:

Имел ли место факт вымогательства;

Совершено ли вымогательство в отношении государственного, общественного, коммерческого или личного имущества граждан; какому конкретно предприятию, учреждению, организации или частному лицу принадлежит это имущество;

Время, место и способ совершения вымогательства;

Что явилось предметом вымогательства; если вымогатель завладел им - какова сумма материального ущерба;

Кто совершил вымогательство; если оно совершено группой лиц - каковы состав группы и роль каждого участника;

Сколько эпизодов вымогательства имели место; не сопровождалось ли вымогательство другими преступлениями, если да - какими;

Кто является потерпевшим;

Каковы причины и условия, способствовавшие совершению вымогательства.

Характер типичных ситуаций первоначального этапа расследования вымогательства определяется следующими обстоятельствами: носит ли вымогательство разовый характер или осуществляется систематически; передано ли вымогателю требуемое имущество и можно ли ожидать нового требования; знает ли заявитель вымогателя. Исходя из этого, можно выделить две наиболее типичные ситуации.

а) В правоохранительные органы с заявлением обращается лицо, подвергшееся вымогательству, но еще не передавшее преступнику предмет вымогательства.

В таких случаях, после осуществления необходимой проверки и принятия решения о возбуждении уголовного дела, следователь проводит: подробный допрос заявителя; осмотр предмета вымогательства, который перед задержанием будет передан преступнику; прослушивание и звукозапись телефонных переговоров; задержание вымогателя с поличным.

б) С заявлением об имевшем место вымогательстве обращается лицо, уже передавшее преступнику предмет вымогательства.

Для этой ситуации характерны такие следственные действия: допрос заявителя; прослушивание и звукозапись телефонных переговоров; оперативно-розыскные мероприятия; задержание вымогателя, его допрос, обыск по месту жительства и т. д.

При расследовании вымогательств чаще всего назначаются следующие виды экспертиз:

Судебно-фоноскопическая;

Исследование микрообъектов;

Криминалистические, трасологическая, почерковедческая, технико-криминалистическое исследование документов, судебно-баллистическая экспертиза, экспертиза холодного оружия.

42. Методика расследования взяточничества

Взяточничество - это получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе (ст. 290 УК РФ), а также дача взятки должностному лицу лично или через посредника (ст. 291 УК РФ).

При расследовании взяточничества подлежат установлению следующие обстоятельства:

Имел ли место факт дачи-получения взятки;

Каков предмет взятки; если в качестве взятки переданы ценные вещи или она имела форму услуги, то какова стоимость вещей или услуги в денежном выражении;

Кто является взяткодателем, взяткополучателем;

Каковы обстоятельства преступления (время, место, способ передачи взятки);

С какой целью была дана взятка;

Были ли выполнены в интересах взяткодателя соответствующие действия, носили ли они законный характер;

Нет ли в действиях взяточников признаков других преступлений, если да, то каких именно;

Нет ли в действиях преступников квалифицирующих признаков;

Нет ли в действиях взяткодателя обстоятельств, освобождающих его от уголовной ответственности;

Какие обстоятельства способствовали взяточничеству.

На первоначальном этапе расследования взяточничества обычно возникают три типичные ситуации:

а) Имеется заявление взяткодателя, и он готов содействовать в изобличении взяткополучателя, которому об этом неизвестно.

Круг и последовательность следственных действий, производимых на первоначальном этапе расследования, выглядят так: допрос взяткодателя; задержание взяткополучателя с поличным; допрос взяткополучателя; обыски по местам жительства и работы взяткополучателя, наложение ареста на его имущество; выемка и осмотр документов; допросы свидетелей; проведение очных ставок.

б) Взяткодатель и взяткополучатель действуют в сговоре; информация о преступлении поступила из оперативных источников; взяточникам об этом неизвестно.

Если необходимо изобличить одновременно и взяткополучателя, и взяткодателя, на первоначальном этапе осуществляют: задержание обоих взяточников с поличным в момент дачи-получения взятки, их личные обыски; обыски по местам жительства и работы, наложение ареста на их имущество; допросы подозреваемых; выемку и осмотр служебных документов; допросы свидетелей.

в) Информация о фактах взяточничества поступила из официальных источников; взяточникам известно, что их действиями интересуются правоохранительные органы.

В таких случаях проводят: допросы свидетелей; выемку и осмотр документов; допросы подозреваемых; при наличии достаточных оснований - обыски у подозреваемых. Одновременно активно осуществляется комплекс оперативно-розыскных мероприятий.

По делам о взяточничестве проводятся следующие судебные экспертизы:

- дактилоскопическая экспертиза - для выявления следов рук преступников на предмете взятки или упаковке;

Судебно-почерковедческая экспертиза - для установления исполнителя документа, письма, записки, анонимного заявления;

Технико-криминалистическое исследование документов - для установления исправлений в документе, подделки подписи, печати;

Судебно-бухгалтерская экспертиза - для выяснения правильности порядка оформления и прохождения бухгалтерских документов;

Трасологическая экспертиза и др.

Нижегородский государственный университет

им. Н.И. Лобачевского

Высший колледж управления и предпринимательства

Кафедра юриспруденции

К У Р С О В А Я Р А Б О Т А

по дисциплине: Криминалистика.

Вариант № 22

Тема: Методика расследования вымогательства

Руководитель работы:

Методист колледжа:

НИЖНИЙ НОВГОРОД

Введение. 2

Преступления этой категории обладают значительной общественной опасностью и высокой латентностью; борьба с ними представляет самостоятельную многоаспектную, в том числе и криминалистическую проблему.

Одной из важнейших теоретических проблем совершенствования расследования вообще и криминалистической методики в частности представляется разработка криминалистической характеристики отдельных видов преступлений, которая по праву является главным элементом таких методик и включает в себя наиболее общее, типичное, обуславливающее данную методику.

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика вымогательства.

Криминалистическая характеристика вымогательства - это совокупность информации о типичных признаках данного вила преступлений, она постоянна и отличается вероятностно-статистическими данными, указывающими на степень взаимосвязи и взаимозависимости ее элементов. Каждый из этих элементов представляет совокупность обстоятельств, особенностей, ориентирующих следователей в определении направлений расследования.

Важное криминалистическое значение имеют обобщенные сведения об объекте (предмете) преступного посягательства. Для вымогательств, направленных на завладение имуществом граждан, общественных и государственных организаций характерна двусторонняя направленность: на личность потерпевшего и имущество. Здесь, как и в случаях совершения убийств, осуществляется грубое посягательство на высшие блага человека - его жизнь и здоровье, ради преступного завладения чужим имуществом или правом на него.

Установление предмета преступного посягательства при вымогательстве всегда способствует более быстрому и правильному установлению иных обстоятельств данного вида преступлений. Вид и свойства предмета преступного посягательства коррелированны с другими элементами криминалистической характеристики. Пока не будет установлено, какой материальный предмет подвергался преступному посягательству при совершении преступления, до тех пор невозможно определить объект посягательства и правильно квалифицировать данное деяние.

Анализ следственной практики показывает, что непосредственным предметом преступного посягательства при вымогательствах являются: деньги и другие бумаги; драгоценности и украшения; теле, радио-, видеоаппаратура; автомототехника; предметы фирменной одежды, обуви и др., а также специфичным предметом являются услуги или блага.

В отличие от уголовно-правового понятия предмета преступления, предметом посягательства в криминалистическом аспекте - может быть человек, т.е. его телесная организация. Как правило, это лица с высоким уровнем материальной обеспеченности. Во многих случаях преступники располагали сведениями о противоправности столь высоких доходов своих жертв, а также немаловажное значение играет виктимологический аспект, обуславливающий целый ряд преступлений данного вида.

Вымогательству подвергаются, прежде всего лица, занимающиеся коммерческой, кооперативной и индивидуально-трудовой деятельностью; значительной части вымогательств подвержены водители такси и лица, занимающиеся частным извозом; на остальную часть приходятся все остальные объекты вымогательства: фотографы-индивидуалы, руководители и организаторы культурно-зрелищных заведений, сообщества мошенников, использующих азартные игры, проститутки и некоторые другие, например, лица, продающие различные предметы на вещевых рынках и т.д. Эти данные варьируют в зависимости от региона страны, времени года, городской или сельской местности и т.д.

Необходимо заметить, что для данной категории преступлений, предмет преступного посягательства во многом детерминирует механизм совершения вымогательства, способ совершения данного вида преступления, личность преступника-вымогателя, следовую картину.

Для криминалистической характеристики предмет преступного посягательства важен в первую очередь как следообразующий объект - какие следы он может оставить на взаимодействующих объектах (преступнике, обстановке места происшествия). Криминалистическая особенность предмета преступного посягательства при вымогательствах заключается в том, что по своей природе он часть обстановки, в которой совершается преступление, а в некоторых случаях может быть и элементом способа совершения преступления.

Среди элементов криминалистической характеристики вымогательства способ совершения преступления представляется определяющим, поэтому рассмотрим его подробнее. Способ совершения преступлений имеет огромное значение для практики построения методики расследования преступлений вообще и вымогательства в частности. Еще Б.М.Шавер писал, что "методика расследования отдельных видов преступлений всегда определяется методами совершения преступлений. При разработке вопросов частной методики всегда приходится идти от метода совершения преступления к методу его раскрытия". Это объясняется тем, что именно через способ, главным образом, и проявляется процесс отражения преступного акта. В нем, как в зеркале, отражается преступная деятельность лица, его мотивы и цели, а также непосредственный объект преступного посягательства и следовая картина преступления.

Все способы вымогательства можно разделить на три группы, положив в основание квалифицирующие признаки данного вида преступлений, где средством воздействия на потерпевшего служат:

1. Угроза применения насилия к потерпевшему или близким ему лицам.

2. Угроза оглашения позорящих сведений о нем или его близких.

3. Угроза повреждения или уничтожения имущества (ст.ст. 95, 148 УК РФ).

Согласно этим основаниям, первая группа способов представляет вымогательство, совершенное с применением насилия и в первую очередь - психического. К ним относятся:

a. угроза словом (при этом способе вымогатель с глазу на глаз с потерпевшим подавляет его волю и заставляет выполнить предъявленные требования);

b. передача угрозы средствами связи (по телефону, телеграфу, радио и т.п.);

c. передача угрозы с помощью письма и звукозаписи (этот способ часто используют вымогатели при захвате и удержании заложников с целью выкупа).

Для быстрейшего достижения поставленной цели преступники под угрозой принуждают свою жертву писать своим родным и близким записки, или записывают на магнитную ленту речь заложников с обращениями к близким, где потерпевшие взывали о помощи, а потом эти кассеты и подметные письма доходили до своих адресатов.

Значительное место в этой группе способов вымогательства занимают способы, характеризующиеся психическим насилием с помощью технических средств. Это такие как:

d. демонстрация орудий совершения насилия;

e. демонстрация результатов насилия.

Для этих способов характерно то, что в иносказательной форме жертве намекают о тяжких последствиях отказа от выполнения требований вымогателей.

Например, встречаются случаи, когда домой потерпевшему присылали венки или гробы, в подъезд дома или во двор по месту жительства подкидывали труппы животных с оторванными головой или другими частями тела, а также присылали фотографии с изображением покойников и т.п., намекая тем самым о таких же последствиях для потерпевшего.

Завершают первую группу способы, которые реализуются через применение физического насилия. К ним можно отнести:

f. лишение личных прав и свобод потерпевших, которые реализуются ограничением деятельности жертвы; ее хищением, заточением в безлюдные потайные места, о которых знает только узкий круг лиц;

g. непосредственное применение физического насилия.

Вторую группу образуют способы, суть которых состоит в угрозе оглашения сведений о потерпевшем или его близких. Это одна из многочисленных групп, которую могут составлять способы угрозы и шантажа оглашением тайн коммерческой деятельности; технологических процессов; оглашением сведений о незаконно получаемых доходах, услугах и т.п., а также оглашением позорящих сведений о потерпевшем либо о его близких.

Следующую группы составляют способы, реализация которых осуществляется через угрозу уничтожения или повреждения принадлежащего либо вверенного потерпевшему имущества. Особенность данных способов заключается в том, что через порчу, повреждение и уничтожение имущества вымогателя заставляет свою жертву подчиниться их требованиям.

Криминалистическая характеристика преступления. Вымогательство в последние годы стало одним из наиболее распространенных преступлений. Предметом вымогательства могут быть имущество, деньги и ценности, право на имущество и требование совершить иные действия имущественного характера. Средство вымогательства - угроза насилием или уничтожением либо повреждением имущества; распространением позорящих потерпевшего или его близких сведений либо иной информации, которая может причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких (ст. 163 УК РФ). Обстоятельства, отягчающие ответственность за вымогательство, аналогичны предусмотренным при совершении разбойного нападения.

По своему социальному статусу вымогателей можно разделить на две группы: явно криминальные элементы, члены преступных группировок, с одной стороны, и внешне законопослушные сотрудники коммерческих и охранных структур, иногда даже правоохранительных органов, порой высокопоставленные сотрудники банков и акционерных обществ - с другой.

Жертвы вымогательства также могут быть разделены на две группы. К первой относятся законопослушные граждане, чаще занимающиеся коммерческой деятельностью, но ими могут быть и государственные служащие, по роду своих функций связанные с управлением имуществом, распределением квот на экспортно-импортные операции, отведением земель, арендой помещений и т. п. Ко второй - лица, деятельность которых носит противоправный характер: взяточники, участники незаконных и сомнительных сделок, организаторы финансовых "пирамид", посредники в обналичивании и "отмывании" денег и др. Нередко вымогательство становится средством разрешения конфликтов между преступными группировками, передела сфер влияния преступной деятельности.

Способы совершения вымогательства весьма разнообразны, подчас весьма изощренны. Наметив жертву преступления, вымогатели предъявляют ей свои требования. Это может быть предложение "взять под охрану" принадлежащей жертве объект с выплатой вымогателям ежемесячного вознаграждения; фиктивно зачислить на должность; передать пакет акций, доверенность на распоряжение счетом в банке и т. п. При отказе жертвы она получает "предупреждение": поджог принадлежащего ей торгового объекта, взрыв автомобиля, избиение жертвы и т. п. Крайней мерой воздействия может стать захват заложников - самой жертвы или кого-либо из ее близких, пытка заложника и даже убийство для устрашения потенциальных жертв.

Планирование расследования. Повод возбудить уголовное дело - заявления лица, подвергающегося вымогательству, его близких или знакомых, а также непосредственная инициатива правоохранительных органов. Типичные версии: вымогательство действительно имело место; инсценирование вымогательства. Полученная информация подлежит тщательной проверке, поскольку не исключено, что ее источник пытался с помощью такой информации устранить конкурента, который фактически вымогательством не занимался, или же угроза является мнимой и не преследовала цели имущественной выгоды, а служила лишь средством предостеречь, устрашить. Если в сообщении содержатся данные о захвате заложника и они подтверждены проверкой, все последующие действия направлены на поиск местонахождения заложника и его освобождение и лишь попутно или затем предпринимаются меры к получению доказательств и т. п.

Исходными для планирования могут быть следующие ситуации:

1) полученная информация свидетельствует о преступных действиях вымогателей, еще не доведенных до конца: сформулированы определенные требования, высказаны угрозы или уже предприняты действия насильственного характера;

2) вымогательство окончено, но жертва не обращается в правоохранительные органы;

3) вымогательство носит длящийся характер, что побуждает потерпевшего заявить, об этом в правоохранительные органы;

4) о факте вымогательства стало известно из оперативных источников, а затем жертва подтвердила его в неофициальном порядке.

Первая и третья ситуации требуют оперативного реагирования: принятия неотложных мер к пресечению преступных действий, освобождению заложников, если был их захват, организации задержания вымогателей с поличным.

Вторая и четвертая ситуации позволяют более тщательно подготовить изобличающие действия, всесторонне изучить личность преступников и жертвы, выяснить и проанализировать мотивы и цели вымогателей.

В плане следует предусмотреть меры по обнаружению предмета вымогательства, орудий и средств преступления:

огнестрельного и холодного оружия; взрывных устройств, взрывчатых веществ;

средств физического воздействия на потерпевшего (предметов, использовавшихся при пытках, при нападении и избиении жертвы и др.);

документов угрожающего или иного уликового содержания;

денег, ценностей или иного имущества, бывших предметом вымогательства; части их упаковки;

фонозаписей переговоров жертвы с вымогателями, произведенных по инициативе потерпевшего, произведенных преступниками и использованных ими для понуждения жертвы выполнить их требования;

медицинских документов, подтверждающих побои, истязания или иной физический вред здоровью потерпевшего.

Первоначальные следственные действия планируются в зависимости от того, в какой ситуации возбуждается уголовное дело. Естественно, что если получена информация о захвате заложника, то проводится операция по его освобождению и захвату лиц, которые его охраняют, и других участников преступления. Такие операции проводятся, как правило, подразделениями ОМОН или СОБР без участия следователя или с его участием сразу же после задержания преступников.

Если поступило заявление о еще неоконченном преступлении или о длящемся, многократном вымогательстве и проверка показала его достоверность, первоначальным следственным действием будет допрос заявителя, в ходе которого выясняется:

Известна ли заявителю личность вымогателей, кто они, в каких отношениях с ними он находился до вымогательства; если их личность заявителю не известна, то кого и по каким признакам он может подозревать;

Как, при каких обстоятельствах и каким образом заявителю были переданы требования вымогателей, в чем они заключаются; реальны ли притязания вымогателей;

Имеется ли у заявителя предмет вымогательства, как он оказался в его собственности или владении, в чем заключаются его права на вымогаемое имущество или иные имущественные права;

Какие сведения грозят разгласить преступники. Потерпевший может отказаться сообщить их содержание как по причинам личного, интимного порядка, так и сославшись на коммерческую тайну и т. п. Задача следователя заключается в том, чтобы, не вдаваясь в этом случае в сущность сведений, получить в общей форме информацию об их позорящем характере или причинах конфиденциальности;

Как и при каких обстоятельствах был захвачен заложник, кто им был, как с ним обращались преступники, какие средства насилия применяли, почему и каким образом заложник был освобожден; каковы последствия пребывания в качестве заложника;

Каким образом преступники требуют передать им предмет посягательства, когда это должно произойти, где;

Как, где и при каких обстоятельствах потерпевший записал свои переговоры с преступниками, где находится фонограмма.

Если преступление не окончено или является длящимся, после допроса потерпевшего на очереди - захват преступников с поличным. В этих случаях создается следственно-оперативная группа и проводится:

Подготовка технических средств контроля за действиями вымогателей и фиксации факта передачи предмета вымогательства или документов, удостоверяющих переход права собственности;

Инструктаж потерпевшего о действиях при встрече с вымогателями, обращении со звукозаписывающей аппаратурой, поведении в момент захвата преступников с поличным;

Принятие мер к блокированию путей отхода преступников и нейтрализации их возможного сопротивления в момент задержания;

Подготовка предмета вымогательства в натуре (переписывание номеров купюр, нанесение невидимых меток на предмет, отделение части упаковки для последующего установления принадлежности части целому, изготовление муляжа предмета - денежной или вещевой "куклы");

Обеспечение безопасности потерпевшего, его сотрудников и членов его семьи как в момент задержания, так и после, в ходе расследования.

Задержанные вымогатели обыскиваются, уличающие их объекты изымаются и обязательно указываются и описываются в протоколе обыска. Это может быть не только предмет вымогательства, но и документы, аудиокассеты с записями угроз и т. п. Попытки вымогателей избавиться от улик пресекаются, выброшенные объекты, на которых могли остаться следы преступников (следы рук, запах, микрообъекты), изымаются с необходимыми предосторожностями, фиксируются в протоколе задержания и обыска.

По доставлении к месту расследования задержанные немедленно допрашиваются, а параллельно с допросом может проводиться обыск в их жилище или по месту работы, службы. При допросе вымогателя выясняются его личность, место службы, жительства и следующие обстоятельства:

Как и когда возник умысел совершить преступление, у кого из группы, при каких обстоятельствах; чем руководствовались преступники в выборе жертвы, в каких отношениях с ней находились (персонально);

Если деловых или иных связей с жертвой ранее не было, то какой информацией руководствовались преступники, замышляя вымогательство;

От кого была получена эта информация;

Какие материальные выгоды рассчитывали получить преступники;

Как предполагалось разделить полученное;

Если предметом вымогательства было право на имущество, то кому конкретно оно должно было быть передано, каким путем;

Если предметом вымогательства было совершение жертвой определенных действий, то в чем они выражались и в чью конкретно пользу должны были быть совершены;

Каким замышлялось (осуществлялось) вымогательство - одноразовым или длящимся;

Предполагалось ли в последнем случае систематически повышать свои требования, ужесточать меры принуждения;

В чем заключались угрозы вымогателей, были ли они исполнены, кем, когда, в каких условиях, каковы были их последствия;

Каким образом угрозы доводились до сведения жертвы;

Если планировался захват жертвы или иных заложников, то был ли он осуществлен; кто был захвачен, где содержался, в каких условиях, как долго; - кто охранял заложника, имел ли он возможность каким-либо образом связаться с нужными ему людьми, как, с помощью кого;

Как был осуществлен сам захват, как и где были удовлетворены требования преступников;

Кто и при каких обстоятельствах передал преступникам требуемое имущество, ценности, где находится сейчас это имущество, ценности;

совершалось ли ранее задержанным единолично или в соучастии вымогательство или хищение, когда, у кого, где, с кем.

К числу первоначальных следственных действий относится и обыск в жилище, по месту работы вымогателя, предпринимаемый для обнаружения названных ранее объектов.

В качестве свидетелей по делу могут фигурировать лица, относительно которых, помимо жертвы, высказывались угрозы вымогателем.

Важное доказательственное значение нередко имеют и результаты осмотра места, где содержался заложник. Здесь могут быть обнаружены предметы, служившие орудиями пыток, истязаний, следы, по которым представится возможным установить количество и личность тех, кто охранял заложника или участвовал в применении к нему физического воздействия, предметы, оставленные преступниками, и т. п.

Если вымогатели только предъявили свои требования и переговоры с ними еще предстоят, следует организовать прослушивание и звукозапись этих переговоров; если же потерпевший вел запись уже состоявшихся переговоров, она должна быть осмотрена и прослушана для приобщения к делу в качестве вещественного доказательства, а впоследствии может стать объектом экспертного исследования, для чего назначается фоноскопическая экспертиза.

На разрешение фоноскопической экспертизы ставятся вопросы:

Сколько человек участвовало в разговоре, каковы особенности их голосов и речи;

В каких условиях находились лица, звонившие потерпевшему, велся ли разговор из помещения или из уличного телефона-автомата либо по мобильной связи; каковы источники и характер звуков, сопутствующих разговору;

Имел ли телефонный аппарат, с которого преступники вели разговор, какие-либо дефекты, какие именно;